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北京金诚同达律师事务所
法律尽职调查系列课程
资本市场部
高级合伙人谢欣
2023年12月
01法律尽职调查初探
Contents
目录02法律尽职调查一般关注要点
03法律尽职调查特定关注要点
(半导体、生物医药行业)
法律尽职调查初探
章节PART
01
法律尽职调查初探
尽何之责-法律尽职调查的依据与功能
满足监管层的需要客户的自身需要
上市发行项目（包括上市公司重大重组、上市公金融机构对于贷款或其他债项融资申请机构的尽
司收购等情况）调（KYC尽调）
债券发行项目投资并购项目
资产证券化发行项目私募基金管理人遴选项目（LP对于GP管理人的
Reits发行项目尽调）
私募基金管理人申请项目自身合规审查项目（反腐败、供应商选择等）
法律尽职调查初探
尽调门类-尽职调查的分类
按内容划分按交易类型划分
业务尽调（投行、财务顾问、投资机构）收购（股权收购，资产收购）
财税尽调（会计师，税务师）融资（直接融资，间接融资）
法律尽调（律所）发债（企业债，公司债，境外债）
其他专业领域尽调（如劳动，环保，建筑等）上市（境内上市，境外上市）
法律尽职调查
法律尽调流程
•确认尽调对象和范围，组建尽调团队
第一步
•电话、邮件沟通，起草并发送尽调清单
第二步
•审阅材料，补充尽调清单，实地访谈，与其他机构进行协调
第三步
•起草初步尽调报告
第四步
•将尽调报告的问题反映至交易文件中
第五步
法律尽职调查初探
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