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2023年证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.中国证券业协会的自律管理职能包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

2.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】C

3.（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。

A.①②③

B.①④

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

5.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本

D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

【答案】C

6.（2016年真题）下列选项中，属于证券承销业务种类的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

7.证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。

A.纪律处分

B.暂不受理与行政许可有关的文件

C.责令改正

D.出具警示函

【答案】A

8.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

9.《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

【答案】C

10.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

【答案】A

11.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

12.（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】C

13.(2018年真题)下列选项中，不享有法人财产权的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

14.1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（）个A股账户、（）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。

A.3；3

B.1；1

C.2；2

D.5；5

【答案】A

15.证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

16.(2019年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

17.下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。

A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％

B.股份有限公司必须有公司住所

C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】B

18.以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

【答案】A

19.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（）。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进