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2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题库包含答案

单选题（共20题）

1.下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】C

2.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

3.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。

A.100亿元

B.200亿元

C.300亿元

D.400亿元

【答案】C

4.下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.②④

【答案】C

5.下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。

A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价

B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价

C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分

D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日

【答案】D

6.在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。

A.始终坚持以降低风险为导向

B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

C.无须承担对投资者进行风险教育的义务

D.只能通过内部人员进行直接营销

【答案】B

7.以下各项属于证券经纪业务特点的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

8.在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

9.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

10.（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11.发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（）个月内不得转让或委托他人代为管理。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】D

12.按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】D

13.下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

14.关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()

A.III、IV

B.I、III

C.I.II

D.I、II、III

【答案】B

15.基金销售机构包括（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

16.证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有()。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】B

17.经国务院同意，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，于（）年4月27日起实施。

A.2016

B.2017

C.2018

D.2019

【答案】C

18.证券公司的组织架构划分为（）。

A.三会一课

B.三会一层

C.三会

D.三会两制

【答案】B

19.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③