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2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题库提供答案解析

单选题（共20题）

1.在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III

【答案】A

2.（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】C

3.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。

A.100万元以上1000万元以下

B.200万元以上2000万元以下

C.300万元以上3000万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】B

4.以下（）属于证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】D

5.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】C

6.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

【答案】B

7.融资融券业务管理的基本原则有（）。

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②④⑤

D.①②③④

【答案】C

8.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

【答案】B

9.以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（）。

A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长

D.有限责任公司必须设董事会，其成员为3—13人

【答案】D

10.(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11.证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】B

12.关于公司合并，说法正确的有（）。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

【答案】C

13.禁止内幕交易的主要措施是（）。

A.加强监管

B.责任到人

C.法律制裁

D.严格把关

【答案】A

14.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

【答案】A

15.中国证监会于（）年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A.2012

B.2011

C.2010

D.2013

【答案】A

16.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

【答案】D

17.（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。

A.2个以上的