中国票据交易系统用户操作手册登记托管.doc

中国票据交易所系统

顾客操作手册

（登记托管分册）

2023年9月

目录

TOC\o1-3\h\u13103第1章权属初始登记 4

33971.1流程图 4

56651.2权属初始登记 4

212151.2.1权属初始登记 4

1591.1.3权属初始登记复核 6

198711.1.4权属初始登记清单核对 7

7505第2章质押/确保登记 8

76402.1质押申请 8

210862.1.1流程图 8

173242.1.2质押申请新增/撤回 8

285612.1.3质押确认 15

100212.2解除质押申请 17

242082.2.1流程图 17

117892.2.2解除质押申请/撤回 18

281102.2.3解除质押申请确认 21

137112.3质押查询 23

215472.3.1质押发生额查询 23

138062.3.2解除质押发生额查询 24

149292.3.3质押余额查询 25

186382.4确保（银行）业务 26

164742.4.1流程图 26

202312.4.2确保申请/撤回 26

269452.4.3确保确认 33

61372.4.4确保查询 33

25380第3章票据到期登记 35

186553.1提醒付款业务 35

67623.1.1流程图 35

215693.1.2提醒付款申请 35

141533.1.3提醒付款应答 37

186183.2追索业务 38

246363.2.1流程图 38

9913.2.2线上追索 38

126523.2.3线下追索 39

68063.3线下追索登记 40

61673.3.1贴现行登记 40

23793.3.2贴现行登记复核 42

313513.3.3贴现行登记查询 43

48083.4追索结清登记 44

60863.4.1追索结清登记 44

109273.4.2追索结清登记复核 46

105563.4.3追索结清登记查询 47

28908第4章回购票据后期管理 48

215774.1质押式提前/逾期赎回 48

116754.1.1流程图 48

162164.1.2赎回申请 48

310284.1.3赎回申请签批 49

260714.1.4赎回应答 50

232904.1.5赎回应答签批 51

279974.1.6业务处理进度查询 53

143364.1.7业务信息查询 54

3363第5章登记托管通用查询 56

325815.1登记托管信息查询 56

251365.1.1提醒付款及追索信息查询 56

91355.1.2票据状态查询 57

76475.1.3托管票据查询 58

150945.1.4票据详细信息查询 59

106715.2登记托管账户查询 61

42775.2.1托管账户余额查询 62

29310第6章托管账务管理 63

141446.1托管库存管理 63

242156.1.1质押票据查询 63

112466.1.2单张票据信息查询 64

197756.1.3质押式回购票据查询 65

48616.1.4买断式回购票据查询 67

13221第7章其他操作 69

284677.1异步下载 69

190477.2待处理任务 70

第1章权属初始登记

1.1流程图

1.2权属初始登记

1.2.1权属初始登记

[功能概述]

机构操作员录入票据权属初始登记信息。

[菜单位置]

登记托管-权属初始登记-权属初始登记-权属初始登记

[模块页面]

[输入域]

1.登记日期：非输入项，灰显。

2.录入方式：必输，选择项：1批量导入、2单笔录入。

3.票据种类：必输，选择项：1银票、2商票，默认银票。

4.票据号码：必输，16位数字格式。

5.票据金额：必输，金额格式，15位整数和2位小数。

6.票据到期日：必输，日期格式：YYYY-MM-DD，不得不不不不小于系统工作日期。

7.承兑行/付款人开户行行号：必输，12位数字格式，可点击下拉框从会员机构列表中模糊查询选择录入。

8.承兑行/付款人开户行名称：非输入项，灰显。

9.持票行行号：非输