2022～2023证券从业资格考试题库及答案参考47 .pdfVIP

2022～2023证券从业资格考试题库及答案

1.中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：

C

2.下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

正确答案：

D

3.在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银

行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。

A.指定商业银行

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国结算公司

正确答案：

A

4.从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的()。

A.二级托管人

B.监管人

C.分托管人

D.总托管人

正确答案：

A

5.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。

A.购买优先股票

B.参加股东大会、行使表决权

C.优先配股权

D.优先分红

正确答案：

B

6.下列不属于证券中介机构的是()。

A.中国证监会

B.资信评级公司

C.会计师事务所

D.证券登记结算机构

正确答案：

A

7.根据发行主体的不同，债券可以分为()。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

正确答案：

C

8.银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。

Ⅰ市场利率上升，净利息收入上升

Ⅱ市场利率上升，净利息收入下降

Ⅲ市场利率下降，净利息收入上升

Ⅳ市场利率下降，浄利息收入下降

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：

C

9.在弱式有效市场中，（）。

A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

正确答案：

C

10.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案：

D

11.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

正确答案：

B

12.与趋势线平行的切线为（）。

A.压力线

B.轨道线

C.速度线

D.角度线

正确答案：

B

13.上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分

级靠档加权计算方法。

A.几何加权价格指数

B.基期加权价格指数

C.简单算术价格指数

D.派许加权综合价格指数

正确答案：

D

14.私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金

净值等信息。

A.2

B.3

C.10

D.15

正确答案：

C

15.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

正确答案：

B

16.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买

新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

正确答案：

B

17.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责

任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不

需要考虑的方面是()。

A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

B.知情程度和态度

C.职务、具体职责及履行职责情况

D.工作经历

正确答案：

D

18.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为

A.证券经纪业务资格

B.财务顾问业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.证券自营业务资格

正确答案：

C

19.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A.指数化