HRM-招聘管理-内控测试底稿.xlsxVIP

公司名称： **股份有限公司

年度： 0

流程名称： HRM_02_03劳动合同管理流程

一、详细控制测试文档编码 HRM_03_01_TOC_01 HRM_03_01_TOC_14

HRM_03_01_TOC_02 HRM_03_01_TOC_15

HRM_03_01_TOC_03 HRM_03_01_TOC_16

HRM_03_01_TOC_04 HRM_03_01_TOC_17

HRM_03_01_TOC_05 HRM_03_01_TOC_18

HRM_03_01_TOC_06 HRM_03_01_TOC_19

HRM_03_01_TOC_07 HRM_03_01_TOC_20

HRM_03_01_TOC_08 HRM_03_01_TOC_21

HRM_03_01_TOC_09 HRM_03_01_TOC_22

HRM_03_01_TOC_10 HRM_03_01_TOC_23

HRM_03_01_TOC_11 HRM_03_01_TOC_24

HRM_03_01_TOC_12 HRM_03_01_TOC_25

HRM_03_01_TOC_13

二、评价人员

完成日期

三、抽样标准

1、抽样方法 样本期内随机抽样

2、样品数量描述 从2012年1月份到9月份之间25份中抽取12份进行测试

3、抽样涉及期间 2012/01~2012/09

4、抽样另选（如适用） 不适用

四、控制测试步骤

步骤编号 测试步骤说明 异常情况 补充文档编号 补充文档新异常

步骤01 人力资源部劳动关系主管提出用印申请，经人力资源部部长审批后将汇总后的劳动合同拿到公司办公室鉴印员处加盖公司印章和法人专用章 NA

步骤02 劳动合同签订以后,新入职员工所在单位综合管理员将一式3份的劳动合同中的一份存档。

劳动合同签订后,公司办公室档案科将劳动合同中一式三份中一份存档。

劳动合同签订以后,新入职职工本人将一式三份的劳动合同的一份自己留存。 NA

步骤03 在员工合同到期15天以前,用人单位负责人决定是否同意申请人续签劳动合同,并在《劳动合同续签意向书》填写意见。 合同续签意向书没有部门负责人签字 NA

步骤04 职工提出变更劳动合同申请后，职工所在单位领导对申请进行审核批复，并在《员工劳动合同变更申请表》签字加盖公章。 NA

步骤05 人力资源部对劳动合同相关文档进行存档。 NA

步骤06 劳动合同签订以后,新入职员工所在单位综合管理员将一式3份的劳动合同中的一份存档。

劳动合同签订后,公司办公室档案科将劳动合同中一式三份中一份存档。

劳动合同签订以后,新入职职工本人将一式三份的劳动合同的一份自己留存。 NA

控制有效

五、控制测试结论 根据下面的测试，我们认为： 控制无效

HRM_02_03_N01 控制有效 样本量不足

六、详细测试记录

步骤号 步骤01 步骤02 步骤03 步骤04 步骤05 步骤06 备注 类型判别

样本描述

样本编号 样本发生时间 样本名称 ×

HRM_03_01_TOC_01 劳动合同书（合同编号：2012033） √ √ N/A N/A √ √

劳动合同续签意向书 N/A N/A √ N/A √ √

员工劳动合同变更申请表 N/A N/A N/A √ √ √

HRM_03_01_TOC_02 劳动合同书（合同编号：2012032） √ √ N/A N/A √ √

劳动合同续签意向书 N/A N/A √ N/A √ √

员工劳动合同变更申请表 N/A N/A N/A √ √ √