原创力文档- 1、本文档共36页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
招商证券营销人员任职资格标
准
招商证券任职资格体系建设项
目
招商证券营销人员职业发展通道和标准
一、通道和级别定义（红字表示关键特征）
招商证券营销人员职位职业发展通道从低到高分为4级，分别是：一级营销
人员、二级营销人员、三级营销人员和四级营销人员。
1.1一级营销人员
通道级别名称一级营销人员
掌握经纪业务的基本知识，能够在管理者和高级别营销人
通道级别定义员的指导或帮助下完成客户拓展与例行服务等相关工作。对业
务掌握的熟练程度有限。仅对个人绩效目标负责，无下属。
【学历要求】大专及以上
【时限要求】入司三个月以上（含三个月）
【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基
金销售资格。
【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。
【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须
基本要求少于10分。
【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到500万元以上。
（初级内部讲师可以实际资产数乘以
1.2进行计算，中级内部讲师可乘以
1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内
部讲师可乘以3.0）
招商证券任职资格体系建设项
目
招商证券任职资格体系建设项
目
招商证券任职资格体系建设项
目
【学历要求】本科及以上
【时限要求】入司2年以上（含2年）
【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基
金销售资格＋+证券咨询资格+期货从业资格。
【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。
【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须
少于10分。
基本要求
（初
【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到1亿元以上。
级内部讲师可以实际资产数乘以1.2
进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，
高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲
师可乘以3.0）
二、通道标准
通道标准是指不同级别的通道对营销人员的素质、知识技能、固化行为的
要求，以此标准指引员工开展主动学习并参照执行，并作为职业生涯通道入高
阶的评价要素。
【素质】人内在的软性特征和要求，是工作成功的关键，是决定成功的基
本内在要求。
【知识技能】能够以考试和测评形式反映出来的应知应会内容。
【固化行为】是实现工作成功的动作要求，通过固化行为的动作实现来反映素
质和知识技能的实际表现。
招商证券任职资格体系建设项
目
2.1一级营销人员标准
标准类别标准项评估要素
1.只承诺能够做
文档评论（0）