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证券从业之金融市场基础知识综合提升练习试题

单选题（共20题）

1.约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（）。

A.储蓄一投资转化机制

B.利率一投资互动机制

C.储蓄一利率互动机制

D.收入一投资转化机制

【答案】A

2.在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3.以下（）不是债券的基本性质。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是一种真实资本

D.债券是债权的表现

【答案】C

4.股票以低于面值的价格发行，被称为（）。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.配额发行

【答案】B

5.基金管理人作为受托人，必须履行()。

A.诚信义务

B.保密义务

C.信息披露义务

D.诚实义务

【答案】A

6.下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。

A.①②

B.①②③

C.③④

D.②③④

【答案】A

7.我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（）等业务。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

8.反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】A

9.设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

【答案】C

10.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

【答案】D

11.政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（）。

A.战争

B.政权更迭

C.政府重大经济政策的出台

D.因发生可预料和可预见的事件

【答案】D

12.各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

13.关于股票市场价格的说法中，正确的是（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】A

14.基金服务机构主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15.投资者投资优先股的好处在于()。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

16.（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A.中国证券业协会

B.证券服务机构

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】B

17.机构投资者主要包括

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

18.下列关于战略风险的说法，正确的是（）

A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等

B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中

C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险

D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容

【答案】D

19.储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

20.证券交易所的主要职能包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A