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证券从业之金融市场基础知识综合提升检测卷包含答案

单选题（共20题）

1.（2020年真题）个人投资者的特点包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

2.下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。

A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

B.资本市场的初步建立

C.2004年，中国银行业监督委员会的成立

D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

【答案】D

3.公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】D

4.下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。

A.资深股民王某

B.国有石油企业甲公司

C.证券金融公司财务鸹监张某

D.小型证券公司丙公司

【答案】D

5.持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

6.套期保值的基本做法是（）。①持有现货空头，买入期货合约

A.①②

B.①③

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

7.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。

A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

【答案】A

8.我国的证券发行制度有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

9.区域性股票市场的监管实施者是（）。

A.省级人民政府

B.地方人民代表大会

C.中央银行各地支行

D.原中国银监会

【答案】A

10.对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()

A.优先股的股息率固定

B.优先股股东股息分派优先

C.优先股股东表决权受限

D.优先股股东剩余资产分配优先

【答案】C

11.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。

A.14：57～15：00

B.14：56～15：00

C.14：58～15：00

D.14：59～15：00

【答案】A

12.国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13.关于地方政府债券，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14.下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。

A.①②

B.②③

C.②④

D.③④

【答案】D

15.操作风险管理的方法有（）。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

【答案】D

16.基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

17.下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

18.下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（）。

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.③④

【答案】C

19.以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。

A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息

B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本

C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种

D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移

【答案】B

20.针对中小企业板块的风险特征，

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B