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证券从业之金融市场基础知识综合提升测试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.下列关于股票发行描述错误的是（）。

A.现如今网上竞价仍是我国股票发行的主要方式

B.有限发售认购方式极易发生抢购风潮，出现私自截留申请表等徇私舞弊现象

C.从1984年到20世纪90年代初期，我国股票发行多为自办发行,没有承销商,很少有中介机构参与

D.上网定价发行方式具有效率高、成本低、安全快捷等优点

【答案】A

2.沪深300指数所选择的公司一般满足下列（）条件。

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

3.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由()制定并颁布的。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

【答案】B

4.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】B

5.中国人民银行行使国家中央银行职能，包括()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

6.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。

A.不可逆性

B.差异性

C.直接性

D.分散性

【答案】C

7.社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。

A.①②

B.①②④

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】D

8.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。

A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

【答案】B

9.金融期货与金融期权的区别主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10.以下不属于场外交易市场的是（）。

A.券商柜台市场

B.区域性股权市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.私募基金市场

【答案】C

11.可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行（）个月后的任何一个交易日即可转股。

A.3、6

B.6、6

C.6、12

D.12、12

【答案】B

12.提出金融加速器理论的是（）。

A.凯恩斯

B.约翰、格利

C.伯南克

D.爱德华、肖

【答案】C

13.无限售条件股份包括（）。

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

【答案】B

14.基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。

A.各类证券的价值

B.基金应收的申购基金款

C.基金负债

D.证券基金的费用

【答案】C

15.选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。

A.不动产信用控制

B.再贴现政策

C.常用借款便利

D.回购交易

【答案】A

16.在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

A.基金的市场营销

B.基金的会计核算

C.基金的投资管理

D.基金的后台管理

【答案】C

17.下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途，改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序

D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】D

18.上市公司再融资的方式包括（）。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

19.下列关于债券的说法正确的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

20.中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B