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证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟卷附有答案详解
单选题(共20题)
1.(2020年真题)一般来说,下列属于中央银行主要职能的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
2.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
3.下列关于公司债券的说法中错误的是()。
A.公司债券的发行期限一般为3?10年,以5年为主
B.公司债券的发债利率没有明确的限制,由发行人和保荐人通过市场询价确定
C.公司债券市场大部分是有担保信用债
D.公司债券的募集资金用途由发行人自行决定,不强制与项目挂钩
【答案】C
4.以下属于中央银行负债业务的是()。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】B
5.下列关于风险管理相关的活动中,属于风险控制过程中事中控制措施的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.下面关于证券投资者保护基金的使用,表述不正确的是()。
A.证券公司被撤销、被关闭时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的,中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案
D.保护基金公司制订保护基金使用方案,报经中国证监会批准后,由保护基金公司办理发放基金的具体事宜
【答案】D
7.股票投资分析的基本分析法,其假设是()。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
【答案】A
8.发行债券的经济主体很多,但能发行股票的经济主体只有()。
A.金融机构
B.公司企业
C.地方政府
D.股份有限公司
【答案】D
9.假设某基金在2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元,负债总额为1500万元,托管费率为0.2%,则该日应提取的托管费为人民币()元。
A.398
B.416
C.411
D.441
【答案】C
10.全国社保基金境外投资限于下列投资()。
A.①②
B.①②⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
【答案】D
11.合格投资者应在每个会计年度结束后()个月内,向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。
A.2
B.3
C.4
D.6
【答案】C
12.(2021年真题)债券与股票的不同之处包括(??)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
13.储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。
A.①②③
B.①②③④?
C.①②④?
D.②③④
【答案】B
14.证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
15.系统的基金业绩评估需要从以下()方面入手。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
16.财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的()。
A.资产总额
B.产品价格
C.销售收入
D.利润和股息
【答案】D
17.新加坡交易所(简称SGX)于()年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。?
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000
【答案】C
18.金融期货的基础功能包括()。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】B
19.下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是()。
A.其有效期限与一般债券相同,指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间
C.可转换债券的期限最短为1年,最长为10年
D.在大多数情况下,发行人都规定一个特定的转换期限
【答案】C
20.在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过()。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
【答案】C
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