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证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题包含答案

单选题（共20题）

1.某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

2.以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

3.享有优先认股权的股东可以()。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

4.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

A.保险公司

B.证券交易所

C.商业银行

D.中央银行

【答案】C

5.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。

A.①③

B.①②

C.①④

D.②③

【答案】D

6.下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。

A.①④

B.①③

C.②③

D.①③④

【答案】D

7.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

8.人为操纵往往会引起股票价格（）。

A.上升

B.下降

C.不变

D.短期剧烈波动

【答案】D

9.多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。

A.降低系统性风险

B.降低非系统性风险

C.增加系统性风险

D.增加非系统性风险

【答案】B

10.关于基金资产估值，下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

11.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（）。

A.企业自由现金流

B.股权自由现金流

C.股票红利

D.利息

【答案】A

12.下面关于风险对冲，说法正确的是（）。

A.③④

B.①

C.①②

D.①②③④

【答案】C

13.证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】B

14.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

15.股份公司的权力机构是（）。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.理事会

【答案】B

16.下列关于证券公司债券的说法错误的是()。

A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》

B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股

C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行

D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

【答案】C

17.如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】D

18.小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.20x8年6月13日

B.20x8年6月14日

C.20x8年6月15日

D.20x8年6月16日

【答案】A

19.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

20.（2019年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（）。

A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标

B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标

D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

【答案】D