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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案

单选题（共200题）

1、（）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.投资者

D.外包服务商

【答案】B

2、根据转让情形的不同，协议转让可以分为（）。

A.协议收购、对价偿还、股份回购

B.流通股协议转让和非流通股协议转让

C.国有股协议转让和非国有股协议转让

D.协议收购和流通股协议转让

【答案】A

3、（2016年真题）股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。

A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况

C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制

D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息

【答案】C

4、业务尽职调查的主要内容不包括（）。

A.企业基本情况

B.管理团队

C.产品／服务

D.纳税分析

【答案】D

5、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为股权投资基金办结备案手续。

A.20

B.60

C.30

D.10

【答案】A

6、某投资者投资A基金5万元，现获得现金分红15000元，则已分配收益倍数为（）。

A.0.2

B.0.25

C.0.5

D.0.3

【答案】D

7、投资协议主要条款中，最大限度地保护前轮投资者的条款是（）。

A.优先认购权条款

B.完全棘轮条款

C.加权平均条款

D.董事会席位条款

【答案】B

8、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。

A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员

B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员

C.创业投资专业能力；资金实力

D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员

【答案】C

9、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

10、关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突和输送，符合要求的（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

【答案】C

11、股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。

A.20

B.60

C.100

D.300

【答案】C

12、关于基金投资者和管理人间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（）

A.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者部分本金

B.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，不必先返还投资者全部本金

C.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者本金和支付优先收益

D.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先支付优先收益，不必返还投资者本金

【答案】C

13、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。

A.相对估值和经济增加值法

B.成本法和折现现金流法

C.成本法和经济增加值法

D.相对估值和折现现金流法

【答案】D

14、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）

A.二次出售

B.IPO

C.破产清算

D.MBO

【答案】C

15、中国证券投资基金业协会履行的职责不包括（）。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

【答案】D

16、（2018年真题）关于清算的说法,错误的是（）

A.人民法院判定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执行

B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行

C.解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企

D.清算组在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产

【答案】A

17、在我国股权投资基金的探索与起步阶段，国家财经部门将“创业投资基金”称为（）。

A.产业投资基金

B.公司型投资基金

C.货币投资基金

D.单位信托投资基金

【答案】A

18、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ