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2023年最新证券登记及服务协议3篇

篇1

2023年最新证券登记及服务协议

第一章总则

第一条为规范证券登记及服务行为，保护投资者权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券登记管理办法》等法律法规的规定，制定本协议。

第二条本协议适用于在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）登记或委托其提供的证券登记及服务的所有主体。

第三条证券登记及服务应当遵循公平、公正、公开的原则，依法提供证券发行、登记、变更登记、注销等服务，并按照相关法律法规进行监管。

第四条证券登记及服务不得与证券交易混为一谈，不得参与证券价格形成过程，不得以超出法律规定的方式获取利益。

第五条登记机构应当建立健全内部控制和风险管理制度，保护客户资料的安全和隐私，确保登记服务的稳定和顺畅。

第二章证券登记

第六条证券发行人应当向结算公司办理证券发行登记，按照法定程序提交相关材料，并承诺所提交材料真实、准确、完整。

第七条登记机构应当及时核实证券持有人资格，办理证券登记手续，并及时更新证券持有人名册。

第八条证券持有人应当妥善保管自己的证券账户和密码，确保账户安全，不得向他人泄露账户信息。

第九条证券持有人有权查询自己的证券账户信息，及时了解自己持有的证券种类、数量等情况。

第十条证券持有人应当在证券发行人、登记机构变更登记时及时履行变更登记手续，保障自己的合法权益。

第三章证券服务

第十一条证券服务包括但不限于证券解禁、配股缴款、红利发放等服务，登记机构应当根据法定程序提供相关服务。

第十二条登记机构应当实时跟踪证券解禁、配股缴款等进展情况，及时向证券持有人发布相关告知信息。

第十三条证券持有人应当按照相关规定履行红利发放等权益行使手续，确保能够及时领取应得的权益。

第四章争议解决

第十四条本协议的解释和变更均需经由双方协商一致，并经登记机构审核确认后方可生效。

第十五条因履行本协议发生的争议应当首先通过协商解决，协商不成的，可以向有关部门申请调解。

第十六条若需要向法院起诉，应当向登记机构所在地法院提起诉讼，并提交相关证据。

第五章附则

第十七条本协议自XXX年XX月XX日起正式生效，有效期为XX年，至XX年XX月XX日终止。

第十八条本协议如有未尽事宜，可由双方另行协商解决。

第十九条本协议一式叁份，双方各留一份，结算公司保留一份。

第二十条本协议的签署表示双方同意并遵守协议的全部内容，并对其产生法律效应。

本协议经双方签署即刻生效。

甲方（结算公司）：______________

乙方（证券持有人）：______________

签署日期：XXX年XX月XX日

结算公司盖章：______________

证券持有人签字：______________

篇2

2023年最新证券登记及服务协议

为了更好地保障投资者的权益，规范证券市场秩序，促进证券市场的健康发展，中国证券监督管理委员会在2023年发布了最新的证券登记及服务协议。本协议旨在明确证券登记及服务的相关规定，确保证券交易的公平、公正、公开。

第一章定义和范围

第一条本协议的目的是规范证券登记及服务活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序。

第二条本协议适用于证券发行、上市、交易等活动中的证券登记及服务环节。

第二章证券登记

第三条证券发行人应当按照法律法规的规定，在证券登记机构完成证券登记手续，并及时更新证券登记信息。

第四条证券持有人有权随时查询、要求调阅自己的证券登记信息，并可向证券登记机构申请变更相关信息。

第三章证券服务

第五条证券登记机构应当为证券市场参与者提供专业、高效的证券登记服务，确保证券交易的正常进行。

第六条证券登记机构应当建立健全的信息管理系统，确保证券登记信息的准确性、完整性和安全性。

第四章信息披露

第七条证券发行人应当按照法律法规的规定，定期披露公司财务信息、业绩情况等相关信息，并及时向证券登记机构报告。

第八条证券登记机构应当及时公布证券登记信息、交易信息等重要信息，确保投资者的知情权。

第五章监督管理

第九条证券监管部门应当加强对证券登记机构的监督管理，确保其依法履行证券登记及服务职责。

第十条投资者可向证券监管部门举报证券登记机构的违法违规行为，监管部门应当及时调查处理。

第六章法律责任

第十一条任何单位和个人有违反本协议的行为，应当承担相应的法律责任。

第十二条对于因证券登记机构的过失导致投资者权益受损的，