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股票发行承销团协议书3篇

篇1

股票发行承销团协议书

本协议书由股票发行公司及其发起人（以下简称“发行公司”）以及承销团（以下简称“承销团”）就发行公司拟公开发行的股票进行约定，为明确各方权利义务，制定本协议。

一、申明与保证

1.发行公司是一家依法成立并有效存续的公司，有权准备和进行对外部发行股票的事务。

2.发行公司已就发行事项进行了充分的调查和了解，对发行所涉信息负有充分的责任。

3.发行公司无需向承销团支付任何费用，包括但不限于承销费、佣金、印花税等。

4.承销团同意以公允价格认购发行公司发行的股票，不会协助或参与操纵市场。

5.发行公司保证其提供给承销团的信息、资料真实、准确、完整。

二、发行计划

1.发行公司计划公开发行股票的数量、定价范围、发行方式等详细信息，承销团应当按照发行计划履行认购义务。

2.发行公司有权根据市场情况、股价表现等因素调整发行计划，但必须提前征得承销团的同意。

3.发行公司应当向承销团提供与发行计划相关的文件、资料，并确保其真实性、合法性。

4.发行公司应当按照约定时间完成股票发行事项，并向承销团提供必要的支持和协助。

5.发行公司应当保证发行所得资金用途的合法合规性。

三、承销团义务

1.承销团应当严格按照发行计划履行认购义务，提前向发行公司支付认购款项。

2.承销团应当协助发行公司开展市场宣传、销售工作，推动股票发行事项顺利进行。

3.承销团应当保守发行公司的商业秘密，不得向第三方透露发行公司的信息。

4.承销团应当按照约定时间完成认购事项，并向发行公司提供必要的报告、数据等支持。

5.承销团有权根据市场情况、风险状况等因素调整认购计划，但必须提前征得发行公司的同意。

四、税费及其他费用

1.一切由于本协议所发生的税费及其他费用由承销团承担。

2.发行公司在履行本协议过程中所产生的费用由发行公司承担。

3.如因违约行为导致相关费用增加或产生，违约方应承担相应的责任。

五、保密义务

1.本协议的签署方对对方所提供或共同知悉的保密信息承担保密义务。

2.未经对方书面同意，任何一方不得将保密信息透露给第三方。

3.本协议终止后，双方仍需对保密信息承担保密义务。

六、争议解决

1.双方如发生争议，应当通过友好协商解决；协商不成的，应当提交仲裁机构进行仲裁。

2.仲裁裁决为终局裁决，对双方均具有约束力。

七、其他

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为数字年。

2.本协议如需变更，须经双方协商一致，并以书面形式变更。

3.本协议未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。

以上为《股票发行承销团协议书》，特此确认。愿本协议能帮助发行公司与承销团在股票发行过程中保持良好沟通，共同推动发行事项成功实施。

篇2

股票发行承销团协议书

第一部分总则

为了保障公司和投资者的权益，明确双方责任，特制订此《股票发行承销团协议书》（以下简称“本协议”）。本协议系公司与承销团就公司股票发行事宜达成的协议，具有法律效力。

第二部分股票发行基本情况

1.发行主体：公司名称

2.发行股票种类：普通股

3.发行数量：N股

4.发行价格：XX元/股

5.发行对象：承销团成员

第三部分承销团成员

1.承销团负责人：XXX

2.承销团成员名单：

（1）XXX券商

（2）XXX基金

（3）XXX银行

（4）XXX证券公司

第四部分承销团任务

1.承销团应当配合公司完成股票发行工作，在约定的时间内按照发行计划开展募集工作。

2.承销团应当按照公司的要求和法律法规，向投资者提供相关信息并开展宣传工作，确保发行工作顺利进行。

3.承销团应当负责筹集资金，保证发行工作的顺利进行。

第五部分公司责任

1.公司应当按照协议规定的股票发行计划和方案，积极配合承销团完成发行任务。

2.公司应当向承销团提供真实准确的财务信息和法律文件，保证发行工作的顺利进行。

3.公司应当依法履行披露义务，确保投资者充分了解公司的经营状况和风险情况。

第六部分股票发行程序

1.筹备阶段：公司与承销团商定股票发行计划、发行价格等基本事项。

2.准备阶段：公司向主管部门提交发行申请，承销团进行尽调工作，起草承销协议。