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金融素质调查问卷

篇一：私募基金投资者风险识别和承担能力调查问卷

20xx0629

私募基金投资者风险识别和承担能力调查问卷

投资者签名：____________日期：_____________

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭

受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、

流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程

中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自

己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评

估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

投资者基本信息表

答题卡（请将问卷试题答案填涂于本答题卡上）

投资者风险评估结果确认书

以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，

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您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：

□0-59；□60-70；□71-80；□81-90；□91-100。

根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险

承受能力为：

□保守型；□稳健型；□平衡型；□成长型；□进取型。

声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险识别能力

和承受能力调查问卷》，并了解了自己的风险承受能力。

投资者签名：日期：

募集机构（盖章）：日期：

私募基金投资者风险识别和承担能力调查问卷

（试题部分）

（请将问卷答案填涂于首页答题卡上）

一、基本信息1.您的年龄介于：a18-30岁；b31-50岁；

c51-65岁；d高于65岁。2.你的学历：a高中及以下；b中

专或大专；c本科；d硕士及以上。3.您的职业为：a无固定

职业；b离退休人员；c专业技术人员；d企事业单位人员。

二、财务状况：

1.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）a50万元以

下；b50—100万元；c100—500万元；d500—1000万元；

：

e1000万元以上。

2.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储

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蓄存款除外）的比例为：a小于10%；b10%至25%；c25%至

50%；d大于50%。三、投资知识

1.您的投资知识可描述为：

a有限，基本没有金融产品方面的知识；

b一般，对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理

解；c丰富，对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理

解。2.您的投资经验可描述为：

a除银行储蓄外，基本没有其他投资经验；b购买过债

券、保险等理财产品；c参与过股票、基金等产品的交易；d

参与过权证、期货、期权等产品的交易。

3.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融

衍生产品等风险投资品的经验：a没有经验；b少于2年；

c2至5年；d5年至以上。四、投资目标

1.您计划的投资期限是多久：

a1年以下；b1至3年；c3至5年；d5年以上。2.您的

投资目的是：a资产保值；b资产稳健增长；c资产迅速增长;d

资产翻倍。

3.您的投资收益量化目标是：a年化收益率5%以内；b

年化收益率(金融素质调查问卷)5%-10%；c年化收益率

11%-20%；d年化收益率超过30%。五、风险偏好

1.以下哪项描述最符合您的投资态度：

a厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报；b

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保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动；