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深交所拟上市公司董秘考试要点整理

股票上市规那么

1信息披露的根本原那么与一般规定

2上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、

完整。

3真实是指应当以客观事实或具有事实根底的判断和意见为

依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实述。

4准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易

懂的文字，不得有误导性述。

5完整是指应当容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不

得有重大遗漏。

6与时是指应当在本规那么规定的期限披露所有重大信息

〔对公司股票与其衍生品种交易价格可能产生较大影响的

信息〕。

7公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。向股

东、实际控制人或第三方报送的文件涉与未公开重大信息

的，要与时向交易所报告。

8上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。

9上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘

密或本所认可的其他情形，与时披露可能会损害公司利益或

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误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓

披露的申请，说明暂缓披露的理由和期限：

〔1〕拟披露的信息未泄露；

〔2〕有关幕人士已经书面承诺；

〔3〕公司股票与其衍生品种交易未发生异常波动。

经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限

一般不超过2个月。

10上市公司拟披露的信息属于国家、商业秘密或者本所认可

的其他情况，按本规那么披露或履行相关义务可能会导致其

违反国家有关法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司

可以向本所申请豁免按本规那么披露或履行相关义务。

11董事、监事和高级管理人员

12上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前，新任

董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月，

新任高管应当在董事会通过其任命后1个月，签署一式三份

《声明与承诺书》，并报本所和公司董事会备案。

13上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的，

应当自该等事项发生变化之日起5个交易日向本所和公司董

事会提交相关该等事项的最新资料。

14上市公司董、监、高应当在公司股票上市前、任命生效时

与新增股份时，按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持

本公司股份。

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15公司董、监、高子公司股票上市之日起1年和离职后半年，

不得转让其所持本公司股份〔锁定期〕。一年锁定期满后，

拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本

所备案，且每年所卖股份不得超过25%，少于1000股的可以

一次性卖。

16上市公司董、监、高、5%以上股份股东，将其持有的该公

司的股票在买入后6个月卖出，或者卖出后6个月买入，由

此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收

益，并与时披露相关情况。

17董事会秘书职责：负责公司信息披露事务、负责公司投资

者关系管理和股东资料管理工作、组织筹备董事会会议和股

东大会、负责公司信息披露的工作、关注媒体报道并主动求

证真实情况、组织董监高培训、催促董监高守法等。

18董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律

专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁

发的董事会秘书书。有以下情形之一的人士不得担任上市公

司董事会秘书：

〔1〕有〈公司法〉第147条规定情形之一的；〔犯罪犯法〕

〔2〕自受到中国证监会最近一次行政处分未满3年的；

〔3〕最近3年受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批

评的；

〔4〕本公司现任监事；

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〔5〕本所认定不适宜担任董事会秘书的其他情形。

19上市公司应当自首次公开发行股票上市后3个月或原任董

秘离职后3个月聘任董秘。

20上市公司在聘任董秘的同时，还应当聘任证代，协助董秘

履行职责。董秘不能履行职责时，由证代履行。

21上市公司董秘空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管

代行董秘职责，并报本所备案，同时尽快确定董秘人选。公

司指定代董秘人员之前，由董事长行使董秘职责。董秘空缺

期间超过3个月，由董事长代行董秘职责，直至公司正式聘

任董秘。

22股票和可转换公司债券上市

23发行人首次公开发行股票后申请其股票在本所上市，应当

符合以下条件：

〔1〕股票已公开发行；

〔