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2024年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷

B卷附答案

单选题（共40题）

1、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人

员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实

【答案】C

2、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将

（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】D

3、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李

某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中

收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】A

4、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交

易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警

告，单处或者并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】A

5、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中

国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

【答案】D

6、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发

现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但

是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之

下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试

行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】C

7、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并

从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证

【答案】B

8、期货公司应当于年度结束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

9、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的

职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷

进行调解

【答案】D

10、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易

所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监

会

【答案】C

11、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】A

12、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】C

13、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易

的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】