‭iso37001-2016程序文件（反贿赂）.doc

XXXXXX服务有限公司

文件号

OP-001~014

版本号

A

修改状态

第PAGE63页，共39页

受控

受控

XXXXXX服务有限公司

程序文件

（依据ISO37001:2016标准编制）

拟制：综合部

审核：张云霞

批准：程进付

文件编号：OP-001~014

版次：A/0版

受控编号：02

发布日期：2020.5.10实施日期：2020.5.10

修订履历

版本

修订日期

修订内容摘要

备注

A/0

2020.5.10

首次编制

目录

TOC\o1-1\h\u3361文件管理程序QP-001 3

8728记录管理程序QP-002 5

2674反贿赂风险管理程序QP-003 6

3411培训管理程序QP-004 8

31703贿赂处理管理程序QP-005 10

2568尽职调查管理程序QP-006 11

21675财务控制程序QP-007 13

19919好处管理程序QP-008 27

27949举报及调查管理程序QP-009 29

27876商业伙伴管理程序QP-010 31

6585雇佣管理程序QP-011 32

32513内部审核程序QP-012 34

31937管理评审程序QP-013 37

26597不符合及纠正措施程序QP-014 39

文件管理程序QP-001

1、目的

对公司反贿赂管理体系有关的文件实施控制，确保本公司各部门保存和使用的文件为有效版本。

2、范围

适用于本公司与反贿赂管理体系有关的文件的控制。

术语和定义

文件:信息及其载体，即有意义的资料。

受控文件:指与反贿赂管理体系有关的内部或外部文件。

4、职责和权限

4.1综合部:负责反贿赂管理体系文件的统一编号、盖章、分发、使用、回收、作废等环节。

4.2各相关部门:负责本部门管辖范围的文件的保管、使用和检索管理。

5、作业程序

5.1.控制范围

5.1.1.外来的反贿赂管理体系文件

.与反贿赂管理体系有关的标准、法规

.客户提供的与反贿赂管理体系有关的文件

5.1.2.内部反贿赂管理体系文件

.反贿赂管理手册

.程序文件

.作业指导书

5.2.控制方式

5.2.1.综合部按建立《受控文件清单》，对公司所有的受控文件进行有效控制。

5.3.文件的编写

5.3.1.反贿赂手册由综合部组织编写，程序文件由各相关部门主管（经理）组织编写。

5.3.2.其他反贿赂管量体系文件由各部门主要骨干负责编写。

5.4.文件的审批和发布

5.4.1.反贿赂手册及程序文件均由综合部负责人审核，总经理批准后发布。

5.4.2.其他反贿赂管理体系文件由各相关部门主管（经理）负责审核，综合部负责人批准布。

5.5.文件的标识

5.5.1反贿赂管理体系文件分为受控文件和非受控文件。

.反贿赂管理体系文件以下原则进行编号：

.1

反贿赂手册ABMS-XXX

.2

程序文件QP-XXX

.3作业指导书部门代号-WIXXX

.4记录表单程序文件引用表单，按如下原则编号：

程序文件序号-XXX

作业指导书引用表单，按如下原则编号：部门代号-WIXX-XXX

注：各代码说明：

WEHW:代表“本公司”

ABMS：代表“反贿赂手册”

QP:代表“程序文件”

WI：代表“作业指导书”

XXX：代表流水号（从001开始编）

.对非受控文件，不由综合部进行管理。

.对受控文件，加盖蓝色“受控正本（副本）”章，以区别非受控文件。

.在文件上标注版次以识别最新文件。

.对作废而需保存作为参考资料的文件，加盖蓝色“作废文件”章，加以标识，以区别有效文件。

5.5.文件的发放

5.5.1.综合部依据经过相关人员批准的《受控文件新增作废修改补发申请表》对受控文件进行分发。

5.5.2.文件领用人在《受控文件发放/回收记录表》上签名并领盖有“受控副本”章的文件。

5.5.3.如需补发受控文件，需填写《受控文件新增/作废/修改/补发申请表》，经部门负责人审核，管理者代表批准后，由综合部进行补发。

5.5.4.所有的受控文件在分发完成后，文控均需及时更新《受控文件清单》。

5.7.文件评审的更改

5.7.1.文件在实施中，必要时应进行评审，以确定是否需要更新。如需更改由原制定部门填写《受控文件增加/作废/修改/