投资理财毕业论文实习报告.docVIP

学号：3211040227

商丘工学院

2014届毕业生毕业论文（设计）

在洛阳四海君安商贸有限公司的实习报告

学生姓名：吕广兆

所属系部：管理学院

专业班级：2011级电子商务2班

指导教师：王振江

定稿时间：2014年4月

目录

TOC\o1-3\h\u前言 1

一、实习概况 1

（一）实习目的 1

（二）实习时间 2

（三）实习单位概况 2

（四）实习岗位介绍 2

1）投资顾问的职责 2

2）投资顾问的要求 3

二、实习业务工作介绍 3

(一)公司创新服务业务 3

1)公司创新服务 3

2）公司主营业务 4

（二）理财投资相关知识的学习 4

1）对期货和期货公司的认识 4

2）对期货交易的初步学习 5

3）对资金管理和风险控制的了解 5

4）对市场技术分析进行学习 6

三、实习体会与收获 6

（一）严谨的工作态度 6

（二）充满激情的工作 6

（三）不断学习 7

前言

通过本次实习使我能够从理论高度上升到实践高度，更好的实现理论和实践的整合。本次实习让我了解了投资理财公司经营销售的理财方案和方法，提高自身的销售技巧，并学会了与顾客之间的交流，稳定了自己以往的不良情绪与心态，学到了在学校里没有学到的东西，增加了个人素养。为我以后的工作和学习奠定初步的知识，使我能够亲身感受到由一个学生转变到一个职业人的过程。作为投资理财方面的销售顾问人员，首先应该先了解该公司理财产品及理财知识，很有幸，我从事了这个行业，虽然把自己的专业放下，但是我认为我从基层做起，才能够真正的了解现在的企业的用人制度，并从社会学到一些现在人事管理的“土方法”。在工作之后，才真正的知道社会这个大家庭中的人与人的关系是非常微妙的，人情是最重要的。此外，更能体验生活的艰辛，激励自己好学的心，培养刻苦耐劳的精神，为以后走入社会奠定基础。

一、实习概况

（一）实习目的

1．通过毕业实习，加深对所学知识的综合理解，同时结合具体要求提高其对某方面知识及其应用的熟悉和掌握程度，并根据需要丰富和扩大专业知识领域。

2．通过毕业实习，使自己能够从理论高度上升到实践高度，更好的实现理论和实践的结合，为我以后的工作和学习奠定初步的知识。进一步培养独立的观察问题、分析问题和解决问题的能力，为今后参加工作打下一定的基础。

3．通过毕业实习，培养社会活动能力，使我能够亲身感受到由一个学生转变到一个职业人的过程。使其以积极的态度投入今后的工作之中。

4．通过毕业实习，培养社会工作能力，并通过实习调研活动，锻炼分析实际问题的能力，培养认真、严谨的工作作风，为就业和将来的工作提供一些宝贵的实践经验，为就业做好衔接与准备。

（二）实习时间

2013年12月08日—2014年3月8日

（三）实习单位概况

洛阳四海君安商贸有限公司是综合的独立第三方投资公司，为投资者提供广泛的财富投资渠道，集证券私募、固定收益产品投资于一体，是国内领先的金融混业经营的典范。着力打造一站式的金融服务平台，通过严密布局，丰富地区市场的资本运作能力，公司亦将持续不断的发展变化以帮助客户无论在任何时候都能敏锐的发现和抓住投资机会。完全站在顾客立场，为实现顾客理财需求进行规划与建议。针对国际市场、贵金属等相关投资项目进行的培训，咨询和建议，使顾客的投资理财观念得以更优化的整合。

公司拥有专业的团队和国内一流的信息网络行情系统，积累了一批高素质、高资历、丰富的业内操作经验的专业投资理财咨询人员，并且与各大商业银行，证券公司，国内知名保险公司都有良好的合作关系。

公司的宗旨是客户的利益永远放在第一位，为每一位客户提供一流的理财规划咨询，使客户的资金价值最大化。公司的发展壮大、人才、资本和声誉是公司的宝贵资产，因此公司严格依照法律、法规和伦理办事，我们的持续成功依赖于坚定不移地奉行我们的高标准。积极同具备有关专业资格的国际性公司共同携手，使我们的客户能获得更多的机会，并为有需要的客户提供优秀的投资咨询服务。

（四）实习岗位介绍

岗位：市场部，投资顾问

投资顾问就是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士，它是专户理财服务中非常重要的角色，其任务就是帮助客户达成财务目标。所以先介绍投资顾问的职责和对于投资顾问的要求。

1）投资顾问的职责

①对客户进行投资教育：帮助客户建立正确的投资理念，引导客户理解和评价风险。

②帮助客户理解财务知识和投