04-IATF16949：2016-程序文件-PG-QP-04-A.0版-内部审核控制程序.docVIP

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文件编号

JRYG-PG-QP-04

版本号

A/0

文件名称

内部审核控制程序

页次

第PAGE7页，共NUMPAGES7页

1.0 目的

规定内部管理体系审核的过程,确保公司的管理体系得到有效的实施和保持，确定其符合本公司策划的要求、相关体系标准的要求、法律法规或客户的要求。

2.0范围

适用于本公司内部管理体系审核活动的控制。

3.0 定义

3.1内部审核：指在公司内部开展的管理体系审核。

3.2定期审核：每年定期执行的内部审核。

3.3不定期审核:总经理与管理者代表根据本公司实际运作情况决定临时增加的内部审核。

4.0 职责

4.1管理者代表——主持内部审核活动，任命审核组长，批准内部审核计划，批准审核报告；负责内部审核工作中各部门之间的协调。

4.2品管部——负责协助管理者代表收集、整理、保存内部审核记录；作好内部审核员的资格培训和管理工作。

4.3审核组长——负责选定内部审核员，制定《内部审核实施计划表》；主持审核过程中的首末次会议，代表审核组同受审部门领导接触，并组织对受审部门的审核工作；审查不符合项的纠正措施的实施验证；编写内部审核报告。

4.4内部审核员——负责在审核组长的领导下，严格按审核计划及其审核要求客观、公正地实施审核。协助审核组长收集相关信息，编制《内部审核检查表》，做好审核准备；收集证据，如实记录审核过程；指导并跟踪不符合的纠正，直到关闭不符合。

4.5受审核部门——积极配合审核组的工作，确定陪同人员，做好内部审核前准备工作，针对审核检查的不符合项制定并实施纠正/预防措施。

5.0 程序

序号

流程

流程说明

责任部门

资讯输出

（方向）

主导

参与

1

年度内部审核策划

内部体系审核，第一次实施是体系建立之时，以后是每12个月间隔期到来之时定期执行一次。若遇下述情况，则需要追加审核：

a)出现重大质量事故或顾客投诉有重大质量问题；

b)几个部门出现类似不符合体系标准的问题；

c)因组织机构调整引起管理职责重新分配，本公司管理体系已重新修订；

d)重大合同中提出相关要求；

e)在将要进行外部体系审核前；

f)或其他总经理与管理者代表决定的内部审核。

管理者代表

2

审核准备

成立审核组：

内部审核的需要，管理者代表指定审核组长；

审核组长根据需要选择内部审核员组成审核组。内部审核员必须是经过培训考试合格的（公司内外部的内部审核员证皆可用），内部审核员不得审核自己的工作。

管理者代表

审核组长

编制内部审核实施计划：

在内部审核预定时期到来之时或其他需要增加内部审核之时，由内部审核组长编制《内部审核实施计划表》，经管理者代表批准后，在审核前一周将《内部审核实施计划表》发给各受审核部门。

《内部审核实施计划表》的内容一般应包括以下内容：目的、范围、依据、审核组成员分工、内部审核的日程安排等。

审核组长

《内部审核实施计划表》

编制内部审核检查表：

审核员要根据所审核的过程、受审核部门的状况和重要性以及以往审核的情况和标准要求，编制《内部审核检查表》，经内部审核组长审批后方可实施。

审核组

《内部审核检查表》

3

实施审核

首次会议：

由审核组长主持召开首次会议，宣布审核目的、依据、范围、内容、日程安排、注意事项，介绍内部审核员及其分工等；参会人员签到；受审部门负责人确定审核陪同人员。参会人员在《签到表》上签字。

审核组长

审核员

受审核部门

《签到表》

现场审核

内部审核员按《内部审核检查表》客观、公正地实施审核并记录审核情况。有以往审核不符合项的部门，要确认其不符合项的纠正预防措施是否被有效的维持。

审核组

受审核部门

审核组内部会议：

内部审核员根据审核中发现的不符合事实，在不符合报告中准确描述，判断违反的条款和不符合类型。不符合类型有两种：轻微不符合和严重不符合。

现场审核全部结束后，由审核组长召开审核组内部总结会议，交流汇总分析不符合项报告，审核评价结果，开列《纠正预防措施表》。

审核组

《纠正预防措施表》

末次会议：

末次会议由审核组长主持，参会人员需在《签到表》上签到；

审核组长说明不符合项的数量和分类，并要求受审部门负责人在不符合报告上予以确认，并承诺采取纠正措施；

审核组长根据审核情况，得出质量管理体系是否有效运行的结论。

审核组长

审核组

受审核部门

《签到表》

4

编写审核报告

审核组长或其授权的审核员，负责根据审核结果编写《内部审核报告》。审核组长确认签字，管理者代表批准，在2个工作日内印发至被审核部门和公司领导。

审核报告内容包括：受审核部门，审核目的、范围、日期，审核组成员，受审核部门主要参加人员，审核依据、审核综述、不符合情况，建议采取的纠正措施，质量体系运行有效性、结论，上一次审核制定的纠正措施实施情况与效果评价