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《金融市场基础知识》真题模拟试卷4

第1题：单项选择题(本题0.5分)

下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，错误的是()。

A:标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

B:标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

C:标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

D:标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

【正确答案】：C

【答案解析】：

在“荷兰式”招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利

率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债

发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

第2题：单项选择题(本题0.5分)

下列属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品是()。

A:基于互换的结构化产品

B:私募结构化产品

C:保证最低收益型产品

D:利率联结型产品

【正确答案】：A

【答案解析】：

按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可以分为基于互换的结构化产品、

基于期权的结构化产品等类别。

第3题：单项选择题(本题0.5分)

对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。

A:证券交易所

B:中国结算公司

C:中国人民银行

D:证监会

【正确答案】：B

【答案解析】：

对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则

代为办理。

第4题：单项选择题(本题0.5分)

()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下

降的可能。

A:经营风险

B:流动性风险

C:信用风险

D:财务风险

【正确答案】：A

【答案解析】：

经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平

变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

第5题：单项选择题(本题0.5分)

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。

A:嵌入式衍生工具

B:交易所交易的衍生工具

C:结构化金融衍生工具

D:OTC.交易的衍生工具

【正确答案】：D

【答案解析】：

场外交易市场(简称“OTC”）交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易

所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者

之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易。

第6题：单项选择题(本题0.5分)

我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。

A:8

B:10

C:12

D:20

【正确答案】：C

【答案解析】：

我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，

绝大多数采用公募方式发行。

第7题：单项选择题(本题0.5分)

（）是整个证券市场的核心。

A:证券发行人

B:证券交易所

C:中国证监会

D:国务院

【正确答案】：B

【答案解析】：

证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市

场，是整个证券市场的核心。

第8题：单项选择题(本题0.5分)

（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A:2000年

B:2005年

C:1990年

D:2007年

【正确答案】：B

【答案解析】：

2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

第9题：单项选择题(本题0.5分)

上海证券交易所和深圳证券交易所部编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（）。

A:按规定定期发布（目前每分钟发布一汝）

B:在交易日收盘时发布

C:在交易日开盘时发布

D:随即时行情发布

【正确答案】：D

【答案解析】：

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以

反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并“随即时行情发布”。

第10题：单项选择题(本题0.5分)

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策

规定对债权人予以偿付的是()。

A:保护基金

B:投资基金

C:开放式基