风险调查问卷(个人版).docx

精品资料

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私募投资基金投资者风险问卷

投资者姓名： 填写日期：

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【 】

请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：

符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【 】

符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】

问卷调查应至少涵盖以下几方面：

一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄、学历、职业等。

1、您的姓名【 】

联系方式【 】

证件类型【身份证】

证件号码【 】

2、您的年龄介于

A18-30岁

B31-50岁

C51-65岁

D高于65岁

3、你的学历

A高中及以下

B中专或大专

C本科

D硕士及以上

4、您的职业为

A无固定职业

B专业技术人员

C一般企事业单位员工

D金融行业一般从业人员

二、财务状况。

1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?

A50万元以下

B50—100万元

C100—500万元

D500—1000万元

E1000万元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?

A小于10%

B10%至25%

C25%至50%

D大于50%

三、投资知识。

1、您的投资知识可描述为：

有限：基本没有金融产品方面的知识

一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解

丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解

2、您的投资经验可描述为：

A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验

B、购买过债券、保险等理财产品

C、参与过股票、基金等产品的交易

D、参与过权证、期货、期权等产品的交易

3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?

A、没有经验

B、少于2年

C、2至5年

D、5至10年

E、10年以上

四、投资目标

1、您计划的投资期限是多久?

A、1年以下

B、1至3年

C、3至5年

D、5年以上

2、您的投资目的是?

A、资产保值

B、资产稳健增长

C、资产迅速增长

五、风险偏好。

1、以下哪项描述最符合您的投资态度?

A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报

B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动

C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失

D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失

2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：

A、全部投资于收益较小且风险较小的A

B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A

C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B

D、全部投资于收益较大且风险较大的B

您认为自己能承受的最大投资损失是多少?

A.10%以内

B.10%-30%

C.30%-50%

D.超过50%

得分风险类型

得分

风险类型

说明

0~20

保守型

·希望本金安全，只能接受极小的价格波动；

·愿意尝试得到大于定期存款的回报并不愿意承担

风险，希望投资本金不因通货膨胀而贬值。

20~40

稳健型

·希望本金安全，能接受较小的价格波动；

·愿意尝试得到大于定期存款的回报并承担较小的

风险，希望投资本金的保值。

40~60

平衡型

·能接受适中的价格波动；

·能承担较高的投资风险；

·偏好投资兼具成长性及收益性的产品。

60~80

60~80

成长型

·能承担较高的投资风险；

·具备风险投资知识及风险承担能力；

·偏好投资兼具成长性及收益性的产品。

80~100

进取型

·资产市值波动比较大，可能会低于原始投资本金；

·能承担全部收益包括本金可能损失的风险，预期

收益率较高；

·偏好投资高成长性的产品或投机性产品，希望投

资较快的增长，尽可能获得最高回报。

投资者风险评估结果确认书：(募集机构填写)

以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为： 分。

根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：【 】，适合您的基金产品评级为【 】。

声明：本