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上海黄金交易所黄金资产管理业务

登记托管实施细则

总则

为规范黄金资产管理业务的登记托管活动，按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）、《关于黄金资产管理业务有关事项的通知》（银办发〔2018〕215号）的要求，制定本细则。

黄金资产管理业务的登记、托管适用于本细则。

上海黄金交易所可根据市场发展情况，动态调整拟登记、托管黄金资产管理产品的类型（见附表1）。

本细则所称登记，是指上海黄金交易所对黄金资产管理产品投资的实物黄金或黄金产品相关信息，以及黄金资产管理产品自身信息进行的登记。黄金资产管理产品投资的实物黄金或黄金产品相关信息，是指实物黄金或黄金产品的基本属性、余额及变动情况等。黄金资产管理产品自身信息，是指黄金资产管理产品的基本信息、业务数据以及投资者情况等。

实物黄金包括但不限于上海黄金交易所实物黄金现货产品，以及各种规格、样式的金条、金锭、金币、黄金艺术品等类型实物黄金。

黄金产品包括但不限于上海黄金交易所黄金延期交收产品，金融机构黄金积存、黄金定投、黄金拆借、黄金租赁、黄金质押等产品，黄金ETF、黄金ETF联接基金等黄金资产管理产品，以及黄金期货、期权、远期、掉期等黄金衍生品。

本细则所称托管，是指上海黄金交易所对黄金资产管理产品投资并存放于上海黄金交易所的实物黄金进行的托管。

本细则所称黄金资产管理业务登记托管系统，是指上海黄金交易所建设的信息化系统，可提供黄金资产管理业务登记托管服务，也可提供相关统计和查询服务。

登记托管账户

上海黄金交易所为黄金资产管理产品所投资实物黄金或黄金产品开立独立的登记托管账户；为提供实物黄金登记托管服务的金融机构（以下简称“登记托管机构”）开立总登记账户。

登记托管账户以电子簿记方式记录黄金资产管理产品投资的实物黄金或黄金产品的相关信息，以及黄金资产管理产品的自身信息。

总登记账户以电子簿记方式记录登记托管机构所登记托管实物黄金的汇总情况。

登记

发行或管理黄金资产管理产品的金融机构（以下简称“发行管理机构”），须在中国证券登记结算有限公司或银行业理财登记托管中心等行业登记机构进行产品登记的，应同时在所在行业登记机构及上海黄金交易所进行登记。

发行管理机构应在上海黄金交易所登记黄金资产管理产品自身信息。黄金资产管理产品投资于实物黄金的，发行管理机构可在上海黄金交易所或登记托管机构登记实物黄金相关信息。黄金资产管理产品投资于黄金产品的，发行管理机构应在上海黄金交易所登记黄金产品相关信息。

登记托管机构应在上海黄金交易所登记本机构所登记托管的实物黄金汇总情况，并明确所托管实物黄金对应的黄金资产管理产品。

发行管理机构、登记托管机构首次登记前，应在黄金资产管理业务登记托管系统完成注册。注册完成后，黄金资产管理业务登记托管系统为发行管理机构、登记托管机构分配相应权限。办理注册应提供如下材料：

（一）《上海黄金交易所黄金资产管理业务登记托管系统机构注册表》（见附表2，加盖公章，分支机构或部门可加盖分支机构或部门章）；

（二）中国人民银行等金融监督管理部门要求的其他文件。

发行管理机构停止黄金资产管理产品的发行或管理、登记托管机构停止提供黄金资产管理产品登记托管服务的，应在停止相关业务后的1个月内告知上海黄金交易所。

发行管理机构、登记托管机构连续六个月未进行登记的，上海黄金交易所有权在黄金资产管理业务登记托管系统关闭相关权限。

发行管理机构在黄金资产管理产品发行前十个工作日内，应通过黄金资产管理业务登记托管系统完成拟发行产品基本信息的初始登记。

发行管理机构已按所在行业法律法规或相关办法要求，在行业监管部门、登记机构或行业协会等完成产品的登记、注册或备案，并取得拟发行产品的登记、注册或备案编码的（以下简称“产品编码”），初始登记时填写已取得的产品编码。

发行管理机构所在行业无产品登记、注册或备案要求，拟发行产品无法取得相应产品编码的，应在黄金资产管理业务登记托管系统完成基本信息的初始登记，获得黄金资产管理业务登记托管系统分配的黄金资产管理产品编码，并在产品说明书显著位置标注。

办理初始登记时，发行管理机构需在黄金资产管理业务登记托管系统中提交拟发行产品的产品说明书，以及拟与投资者签订的相关协议。

黄金资产管理产品基本信息在产品存续期间内发生变化的，发行管理机构应在发生变化后的十个工作日内，通过黄金资产管理业务登记托管系统办理基本信息的变更登记。

黄金资产管理产品撤销、提前终止或到期的，发行管理机构应在产品撤销、提前终止或到期后的1个月内，通过黄金资产管理业务登记托管系统办理该黄金资产管理产品的终止登记。黄金资产管理产品取得产品编码后6个月内尚未成立且未办理终止登记的，上海黄金交易所有权注销产品编码。

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