证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题 附答案.pdf

2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提

供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

2、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）

年。

A.5

B.10

C.15

D.20

3、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。此外，其（）同样受

到该限制。

A.配偶

B.父母

C.朋友

D.兄弟

4、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。

A.《证券发行与承销管理办法》

第1页共38页

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

5、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议

C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件

D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意

6、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金

融产品等投资。

A.自营业务部门

B.分公司

C.子公司

D.营业部

7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门

B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门

D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

8、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公

开募集。

A.发起设立

B.募集设立

C.公开设立

D.封闭设立

9、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登

记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1

B.3

C.5

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D.7

10、采取（）销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。

A.转销方式

B.代销方式

C.直销方式

D.助销方式

11、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国

家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少

于公司股份总数的（）。

A.10%

B.20%

C.35%

D.50%

12、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。

A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记

13、销售机构在销售基金和相关产品的过