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知识产权的公共物品属性与知识产权保护的制度设计

摘要：诺贝尔经济学奖得主斯蒂格利茨指出，世界贸易组织的知识产权制度是致人于

死地的。这是因为，知识产权具有公共物品的属性，但却成了发达国家限制发展中国家经济

发展和攫取高额垄断利润的手段。本文以知识产权保护期限的长短和侵权行为法律责任的宽

严作为分类标准，把知识产权保护战略分为四类，在此基础上，以是否有利于提高我国知识

产权的创造和实施能力、是否有利于中国独立自主的经济发展作为衡量知识产权保护战略有

效性选择的两个标准，以此对四种知识产权保护战略实现知识产权战略目标与否进行了分

析，认为只有采取分时段的知识产权保护制度和对侵权行为严格的法律责任，辅助知识产权

基金制度，才能够实现我国知识产权战略的目标，并给出了相应的制度设计建议。

关键词：知识产权均衡保护制度设计公共物品

随着知识经济时代的到来，各国围绕知识产权展开了激烈竞争——知识产权

作为国际竞争的手段和焦点已经成为现实。2004年6月，温家宝总理在海尔集

团考察时明确指出：“世界未来的竞争就是知识产权的竞争”。“知识产权已经成

为影响后发国家现代化进程的关键因素。”今天，绝大多数领域的科技制高点已

被发达国家所控制。根据世界银行统计，在全球RD投入中，美国、欧盟、日

本等发达国家占86%；在国际技术贸易收支方面，高收入国家获得全球技术转让

和许可收入的98%。世界上约有1/3的人口既无法在国内进行技术创新，也无力

采用国外先进技术，而仅占全球15%的富国人口却拥有世界上几乎所有的技术创

新成果。

而世界贸易组织与贸易相关的知识产权协议（即TRIPS协议），在促进国家

间技术转移的同时，更有利于发达国家将知识产权作为保持其技术垄断和竞争优

势的重要手段，加大了发展中国家获取技术、特别是先进技术的困难。诺贝尔经

济学奖得主斯蒂格利茨指出，世界贸易组织的知识产权制度是致人于死地的。在

这一制度的压力下，发展中国家在核心技术和技术创新方面处处受制于发达国

家，知识产权的拥有量和收入的两极分化不断扩大，发展中国家的经济发展越来

越依赖于发达国家。正是在这种趋势下，世界各国、特别是发展中国家纷纷制定

自己的知识产权战略，以突破跨国公司的技术垄断，从而提高国家的核心竞争力。

同任何战略选择相同，知识产权战略的制定和选择也必须深深植根于对自己

的国情和所处的历史发展阶段科学判断的基础之上，因此，要确定中国的知识产

权战略，必须首先分析中国知识产权的现状和国家知识产权战略的根本目标。

一、中国知识产权现状和中国知识产权保护战略

（一）中国知识产权现状

专利是知识产权的核心，更与国家技术创新能力和竞争力的强弱密切相关，

因此，为便于分析，本文以专利为例进行分析。

从1985年4月-2006年3月国内外三种专利（发明专利、实用新型和外观

设计）申请和授权的绝对数（见表一）来看，与国外相比，国内发明专利的申请

和授权量都站绝对优势，分别占申请总量和授权总量的81.6%和85.9%，如果仅

仅从这些绝对数字来看，在一定程度上似乎说明中国的技术创新能力显著高于国

外，但剖析其内部构成就会发现结果并非如此，总体表象掩盖了次级结构的实质。

表一国内外三种专利申请受理和授权统计表（1985年4月-2006年3月）

三种专利（件）所占比重（%）

申请量授权量申请量授权量

总计28766791526560100100

国内2348209131060681.685.9

国外52847021595418.414.1

数据来源：中华人民共和国国家知识产权局网站__统计信息栏，;

.

从表二可以看出，三种专利申请量和授权量情况存在巨大差异。在实用新型

和外观设计方面，无论是申请量还是授权量，国内都处于绝对优势地位。但能够

证明国家技术创新能力的恰恰是发明，而非实用新型和外观设计。而在发明专利

方面，虽然国内外申