2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷A.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、(2016年)基金交易确认是（）的职责之一。

A.基金份额登记机构

B.销售机构

C.中央结算公司

D.基金托管人

【答案】A

2、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年

度报告或年度报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】B

3、关基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。

A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整

B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范

C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行

为的最后屏障

【答案】D

4、以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

5、某基金公司的监察稽核控制如下：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7、关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】D

8、基金信息披露的形式，应当遵循（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

9、（2020年真题）以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基

本信息不包括()

A.高级管理人员的基本信息

B.公司章程或者合伙协议

C.主要股东或者合伙人名单

D.公司内部控制制度

【答案】D

11、（2016年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是

（）。

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

B.基金管理人应自主控制业务活动的运作

C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度

D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内

控防线

【答案】B

12、(2016年)基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.监事会

【答案】A

13、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对

违规行为风险进行评估和报告。

A.公正性

B.客观性

C.独立性

D.专业性

【答案】A

14、基金申购和赎回的资金结算分以下两个环节（）。

A.资金清算和份额过户

B.资金清算和资金交收

C.申请和确认

D.转入和转出

【答案】B

15、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。

A.0.0001元

B.0.001元

C.0.1元

D.0.01元

【答案】B

16、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。

（）

A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录

B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质

上至少保存15年

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理

D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

【答案】C

17、根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。

A.私募基金和公募基金

B.契约型基金和公司型基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.在岸基金和离岸基金

【答案】D

18、下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。

A.基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明

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