2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案2.pdf

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2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备

考题库附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)

公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的()。

A.10％

B.30％

C.40％

D.50％

正确答案：C,

2.(单项选择题)(每题1.00分)下列说法正确的是（）。

Ⅰ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金

份额的净资产值

Ⅱ.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

Ⅲ.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

Ⅳ.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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正确答案：B,

3.(单项选择题)(每题1.00分)当出现→←情形时，基金托管人职责终止。（）

Ⅰ.被依法取消基金托管资格

Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

Ⅳ.被基金管理人解任

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C,

4.(单项选择题)(每题1.00分)

企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以

减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是()。

A.银行信用融资

B.消费信用融资

C.租赁融资

D.商业信用融资

正确答案：C,

5.(单项选择题)(每题1.00分)

如果中国政府在美国纽约发行一笔美元债券，则该笔债券属于()的范畴。

A.外国债券

B.猛犬债券

C.武士债券

D.欧洲债券

正确答案：A,

6.(多项选择题)(每题1.00分)下列属于非柜台委托的有（）。

A.电话委托

B.传真委托

C.自助终端委托

D.网上委托

正确答案：A,B,C,D,

7.(单项选择题)(每题1.00分)

能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的

股票投资分析方法是()。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

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正确答案：A,

8.(单项选择题)(每题1.00分)

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有()。

①封闭式基金的交易遵从“价格优先.时间优先”的原则

②投资者买卖封闭式基金只能开立深.沪证券账户

③封闭式基金的交易需收取印花税

④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案：D,

9.(单项选择题)(每题1.00分)下列选项中，不属于场内交易市场的是（）。

A.中小板

B.创业板

C.主板

D.新三板

正确答案：D,

10.(单项选择题)(每题1.00分)标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场

由此形成并初步发展的是()。

A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成

正确答案：A,

11.(单项选择题)(每题1.00分)

登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，

权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交

易过户登记。

①．继承

②．赠与

③．财产分割

④．法人资格丧失?

A.①②③

B.