证券从业考试法律法规真题汇编5.pdfVIP

法律法规真题汇编（五）

1.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于

上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。[单选题]

*

A.15%

B.3%

C.10%(正确答案)

D.5%

2.股份有限公司公开发行公司债券，至少最近（）年平均可分配利润足

以支付公司债券1年的利息。[单选题]*

A.1

B.3(正确答案)

C.4

D.2

3.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期

货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构

报告。[单选题]*

A.3

B.5(正确答案)

C.10

D.15

4.下列董事会成员中应当有职工代表的是（）。[单选题]*

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司(正确答案)

B.合伙企业

C.股份有限公司

D.外商独资企业

5.在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合

《证券公司监督管理条例》规定的是（）。[单选题]*

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机

构核准的任职资格(正确答案)

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监

会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必

须取得任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不须取得证监会派出机构

核准的任职资格

6.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（

）。[单选题]*

A.代收期货保证金

B.代理客户进行期货交易

C.提供期货行情信息、交易设施(正确答案)

D.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

7.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保

护与所在单位利益之间

的关系，对存在潜在冲突的情形()。[单选题]*

A.应主动向监管机关报告

B.暂不须关注

C.应持续关注

D.应主动向所在机构的管理层说明(正确答案)

8.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证

券公司的（）[单选题]*

A.持股5%以上的股东(正确答案)

B.客户

C.合格投资者

D.外聘顾问

9.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员期货保证金存管

银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货

业务许可的，（）。[单选题]*

A.罚款10万元以上30万元以下

B.撤销其期货业务许可，没收违法所得(正确答案)

C.罚款10万元以上50万元以下

D.罚款1万元以上3万元以下

10.根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（

）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上

10倍以下的罚款。[单选题]*

A.省

B.县(正确答案)

C.市

D.乡

11.下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。

[单选题]*

A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产

B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码(正确答案)

C.证券公司应提醒客户密码的保护

D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报

案

12.股份有限公司发起人中须有（）的发起人在中国境内有住所。

[单选题]*

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/5以上

D.1/2以上(正确答案)

13.甲公司出资20万元，乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。

丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其

股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司

进货，致使丙公司因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。下列说法

正确的是（）。[单选题]*

A.甲公司应对乙公司的债务承担连带责任

B.甲公司应对丙公司承担赔偿责任(正确答案)

C.丙公司应对甲公司的债务承担连带责任

D.甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任

14.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

[单选题]*

A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算(正确答案)

B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期

限错配的流动性风险管理

D.资产管理产