风险与机遇及应对措施表.docx

XXXXXX公司

风险与机遇及应对措施表(EHS)

序号

过程名称

主责部门

管理风险与机会

控制措施

评价频次

1

法律、法规内容的变化

安全环保部

风险：对当地的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司的制度执行，符合新法规的要求

机遇：新的政策、法规促进企业更好地发展。

1、按照要求加强相关区域的法律法规的收集评价

2、新法规、新政策可减少公司人员成本

1次/年

2

产业政策的变化

技术质量部

风险：公司现有制度，是否符合产业政策的要求

机遇：产业政策发生变化，给公司带来潜在的客户，升级技术服务业务

1、主要职能部门按照要求加强产业政策的收集评价

2、加大部门制度执行情况检查和更新

1次/年

3

监管部门的监管力度

安全环保部

风险：监管部门的监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险

机遇：行业产生环境的变化，给公司带来潜在的机遇

1、严格按照公司的规章制度开展相关工作

2、加大部门制度执行情况检查和更新

1次/年

4

第三方的要求

技术质量部

风险：公司的运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突

机遇：第三方的要求会完善公司的管理水平

加强与第三方的沟通，对第三方的合理化要

求及时进行处理

1次/年

5

外部监管

安全环保部

风险：地方政府对企业的安全、环保要求及检查力度将进一步加强，被查处风险加大。

建立健全职业健康安全、环保管理制度，严格落实执行

1次/年

6

环境因素的识别评价过程

安全环保部

风险：环境因素识别不充分，评价方法不正确造成污染物超标排放。

机遇：无环保投诉和处罚，给企业带来良好经济效益和企业知名度。

按作业过程认真识别，采用打分法和直接评价法评价环境因素，对

重要环境因素进行重点控制。

1次/年

7

合规性义务过程

安全环保部

风险：1.未对适用的法律法规进行识别或识别不充分，导致环境污染、环保投诉和处罚。2.未定期收集适用法律法规导致污染物超标排放。

机遇：明确法律法规要求，无环保事故发生。

1.建立合规义务程序和合规性评价程序，收集、更新和评价适用法律法规；2.关注环保要求。

1次/年

8

风险和

管理

风险：内外环境和相关方需求识

1.加强风险意识培训，

机遇评估过程

层/综合办公室

别不充分，策划不完善或更新不及时，风险和机遇识别不充分，导致管理失效。

机遇：完善管理制度，提高管理水平，可以提升企业形象和市场竞争力，规避运营风险。

提升风险识别能力。2.加强内部信息沟通，及

时通报内外环境或相关方需求，及时完善管理要求。

1次/年

9

管理体系策划过程

管理层/安全环保部

风险：策划不符合标准要求或不完善，导致管理失效。

机遇：可提升企业形象。

加强环境和职业健康

安全管理体系要求标准的培训，提升员工能力和意识。

1次/年

10

管理体系绩效评价与改进过程

风险：1.评价及改进机制不健全导致不能及时发现问题；

2.评价不及时，结果不准确导致决策不当。

机遇：准确的评价有助于提高决策的准确性。

1.建立日常检查、持续改进、内审、管理评审的改进机制；2.定期分析评价适当的数据，并向管理层报告；3.提升评价人员的能力。

1次/年

11

市场营销及合同管理过程

运营管理部

风险：1.要求不明，导致产品规格、数量错误；2.交付不及时导致客户流失；3.投诉处理不及时导致客户抱怨，满意度降低。

机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。

1.加强合同评审；

2.在规定时限内处理客户抱怨。

1次/年

12

业务开发过程

技术质量部

风险：1.输入信息不全或错误，导致不能满足客户要求；2.输入不充分导致后续安装、维修、维护等服务不能满足客户的相关要求；3.输出不合理导致后续产品达一到客户要求。

机遇：安装、维修、维护等安全操作文件、检验文件的完善和及时更新，会提高公司提供服务的环境和职业健康安全绩效，赢得潜在的客户，从而拓展市场业务。

1.完善技术资料和档案、标准、法律法规、顾客要求资料的收集；2.加强工艺文件、检验文件的策划。

1次/年

13

外部提供过程

采购部物资保障部

风险：1.选择方法不当，导致供货商能力不足，其提供的物料环境和职业健康安全不能满足要求或不能保证物料按期供应；2.提供的服务不能满足生产管理要求。

机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。

1.规定