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期货法律法规：2题库考点

1、单选证券商申请兼营期货业务，其资格（）

A.并无规定可办理兼营

B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可

C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分

D.最近一年内未有撤销分支（江南博哥）机构设立许可

正确答案：B

2、单选本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未

受撤销设立许可之处分者：（）

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

正确答案：C

3、单选大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基

金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15

万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补

偿客户（）。

A.10万元

B.14万元

C.15万元

D.12万元

正确答案：C

参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第54

条的规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认

的，所造成的损失由期货公司承担。因此，本题的正确答案为C。

4、单选依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种

情事时，主管机关得撤销之？（）

A.丧失价格指针之功能

B.不符公共利益

C.经期货交易所申请

D.以上皆是

正确答案：D

5、单选期货商不得接受全权委托代为决定（）

A.种类

B.数量

C.价格

D.以上皆是之期货交易

正确答案：D

6、单选在美国，杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（）

A.证管会

B.商品期货管理委员会

C.联邦储备局

D.以上皆非

正确答案：B

7、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障

基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交

易手续费为3000万元，那么：

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳

的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳

的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基

金总额达到7.9亿元

正确答案：C

8、单选下列叙述何者正确：（）

A.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员

B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人

C.在职人员应每三年参加在职训练

D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行

为

正确答案：D

9、单选为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授

权主管机关得对期货业实行何种措施？（）

A.对期货业提起诉讼

B.命令期货业停业或为其它必要处分

C.以上皆是

D.以上皆非

正确答案：B

10、单选有关期货结算机构之叙述，何者有误：（）

A.组织型态为股份有限公司

B.最低实收资本额十亿元

C.应存入五千万元之设立保证金

D.原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照

正确答案：C

11、判断题机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业

资格申请过程中弄虚作假。（）

正确答案：对

12、单选以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）

A.警告

B.撤换负责人

C.有期徒刑

D.撤销营业许可

正确答案：C

13、单选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调

整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加

保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800

万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度

终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报

表。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

正确答案：B

14、单选期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以