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尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单

为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供

的资料清单。请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件

如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。公司在提供资

料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。此

外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况

和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。公司提

供的资料和文件将得到保密处理。请公司尽快提供清单所涉及

的资料。

一、基本情况

一）设立及历史沿革

1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程

序、工商变更登记情况；

2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它

工商登记（如有）等文件；

3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；

4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主

要业务情况；

5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在

公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；

6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）

的产权过户情况。

二）重大股权变动

7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关

文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股

权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公

司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

三）重大重组

8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产

置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，

包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、

审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转

移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，

并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营

业绩的影响。

四）主要股东

9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财

务报告及审计报告（如有）；

10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营

等情况；

11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协

议；

12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制

权利的情况；

13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东

持有的公司股权重大权属纠纷情况；

14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未

来潜在变动情况。

15.员工情况

公司员工数量在2017-2018年期间有所变化。具体的年龄、

教育程度和专业结构分布情况也需要进行详细说明。此外，公

司的用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医

疗保障等制度也需要进行介绍。

16.独立性

为了说明公司的独立性，需要提供控股股东或实际控制人

的组织结构图。同时，还需要说明高管人员在控股股东、实际

控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职

务的情况。此外，财务人员在控股股东、实际控制人及其控制

的其他企业中兼职情况也需要进行说明。最后，需要说明高管

人员在公司领取薪酬情况，在控股股东、实际控制人及其控制

的其他企业领取薪酬的情况。

17.商业信用

为了展现公司的商业信用，需要提供银行开户资料、纳税

资料、完税凭证和信用评级资料。同时，还需要提供有关监管

机构的监管记录和处罚文件（如有）。

二、组织结构与内部控制

1.公司组织结构

公司组织结构图应包括持有公司5％以上股权的主要股东、

实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，公司

的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有

重要影响的关联方。

2.主要股东及实际控制人的基本情况

公司持有5%以上股权的主要股东及实际控制人的基本情

况应包括持有公司5%以上股权的主要股东及实际控制人的成

立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股

东构成、主营业务、最近一年及一期的总资产、净资产、净利

润，并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称。如果

是自然人，则需要说明国籍、是否拥有永久境外居留权、身份

证号码和住所。此外，还需要说明控股股东和实际控制人控制

的其他企业的成立时间、