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企业合规检查审计报告模板

引言

本次企业合规检查审计旨在对公司的合规状况进行全面的评估和审计，以确保公

司的经营活动符合各项法律法规和公司内部规章制度的要求。本报告将对以下几

个方面进行评估和审计：合规政策制定与执行、风险管理与内控、人力资源合规、

公司财务合规和信息安全合规。

一、合规政策制定与执行

1.1合规政策制定情况

对公司内部各项合规政策的制定情况进行评估，包括但不限于反腐败政策、反洗

钱政策、信息保护政策等。

1.2合规政策执行情况

对公司内部各项合规政策的执行情况进行评估，包括但不限于内部培训、奖惩制

度、投诉举报渠道、合规督查等。

二、风险管理与内控

2.1风险管理体系

对公司的风险管理体系进行评估，包括但不限于风险管理框架、风险管理流程、

风险评估方法等。

2.2内部控制体系

对公司的内部控制体系进行评估，包括但不限于内部控制目标、控制活动、控制

流程等。

2.3内部审计机制

对公司的内部审计机制进行评估，包括但不限于内部审计程序、内部审计报告、

内部审计配套措施等。

三、人力资源合规

3.1招聘与录用合规

对公司的招聘与录用过程进行评估，包括但不限于劳动合同签订、用工资格审查、

社会保险缴纳等。

3.2劳动关系与劳动合同管理

对公司的劳动关系和劳动合同管理情况进行评估，包括但不限于集体合同订立与

执行、劳动关系稳定与和谐等。

3.3员工福利与社会保险

对公司的员工福利与社会保险情况进行评估，包括但不限于工资福利发放、年休

假制度、社会保险缴纳等。

四、公司财务合规

4.1财务报告合规性

对公司财务报告的合规性进行评估，包括但不限于财务信息披露、会计准则遵循

等。

4.2公司资产管理合规性

对公司资产管理的合规性进行评估，包括但不限于资产清查、资产使用制度等。

4.3税务合规

对公司的税务合规情况进行评估，包括但不限于税务申报、税收合规等。

五、信息安全合规

5.1信息安全政策与制度

对公司的信息安全政策与制度进行评估，包括但不限于信息安全管理体系、信息

安全责任制、信息安全培训等。

5.2信息资产管理

对公司的信息资产管理情况进行评估，包括但不限于信息分类与归档、信息安全

防护措施等。

5.3网络与系统安全

对公司的网络与系统安全状况进行评估，包括但不限于网络访问控制、系统漏洞

管理等。

结论

根据对以上几个方面的评估和审计，公司在合规政策制定与执行、风险管理与内

控、人力资源合规、公司财务合规和信息安全合规方面情况较为良好。在审计过

程中发现的问题和异常情况已向相关部门提出建议并督促整改，以保证公司一切

业务活动的合规性和稳定性。

建议

基于本次审计的结果，我们给公司提出以下几点建议：

1.加强合规政策的制定与执行，确保员工的合规意识和行为。

2.继续改进风险管理体系和内部控制体系，降低风险并提高内部控制的有效性。

3.加强人力资源合规管理，完善劳动合同管理和员工福利政策。

4.进一步规范财务报告合规要求，加强资产管理和税务合规管理。

5.持续加强信息安全政策与制度，保障公司的信息资产安全。

总结

本次企业合规检查审计报告对公司的合规状况进行了全面的评估和审计，通过审

计结果发现并指出了问题所在，并提出了改进的建议。公司应积极采纳这些建议，

加强合规意识，优化规章制度，保持合规经营，确保公司的可持续发展。