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监管职责法规

合同编号：__________

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鉴于：

甲方为监管方，负责对乙方的业务活动进行监督管理；

乙方愿意接受甲方的监督管理，遵守相关法律法规；

双方为了明确双方的权利义务，经友好协商，达成如下协议：

第一条监管范围

1.1甲方对乙方的业务活动进行监督管理，包括但不限于：

（1）乙方是否按照相关法律法规开展业务；

（2）乙方是否符合监管要求；

（3）乙方是否遵守行业规范；

（4）乙方是否履行合同义务。

1.2乙方应当接受甲方的监督管理，配合甲方进行监管工作。

第二条监管措施

2.1甲方有权对乙方进行现场检查，查看乙方的业务运营情况，乙方应当予以配合。

2.2甲方有权要求乙方提供业务运营相关的资料和信息，乙方应当及时、真实、完整地提供。

2.3甲方有权对乙方进行业务指导和培训，乙方应当予以接受。

2.4甲方有权对乙方进行违法违规行为的查处，乙方应当予以配合。

第三条监管要求

3.1乙方应当遵守中华人民共和国法律法规，符合监管要求。

3.2乙方应当建立健全内部管理制度，确保业务运营合规、稳健。

3.3乙方应当及时向甲方报告业务运营情况，包括但不限于：业务数据、财务状况、合规情况等。

3.4乙方应当配合甲方进行监管工作，不得拒绝、阻挠、逃避监管。

第四条违约责任

4.1乙方违反本合同的，甲方有权要求乙方改正，乙方应当予以配合。

4.2乙方违反本合同的，甲方有权依法追究乙方的法律责任。

4.3甲方未按照本合同履行职责的，乙方有权要求甲方改正，甲方应当予以配合。

4.4甲方未按照本合同履行职责的，乙方有权依法追究甲方的法律责任。

第五条合同的解除和终止

5.1在合同有效期内，除非双方协商一致解除或终止本合同，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。

5.2本合同期满后，如双方无异议，本合同自动续约。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

第七条其他

7.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：__________

一、附件列表：

1.乙方业务运营相关资料

2.乙方内部管理制度文档

3.乙方业务运营情况报告

4.甲方监管指导培训资料

5.甲方现场检查记录

6.法律法规及相关行业规范

二、违约行为及认定：

1.乙方未按照相关法律法规开展业务；

2.乙方不符合监管要求；

3.乙方未遵守行业规范；

4.乙方未履行合同义务；

5.乙方拒绝、阻挠、逃避监管；

6.甲方未按照本合同履行职责。

三、法律名词及解释：

1.监管方：负责对乙方的业务活动进行监督管理的甲方；

2.乙方：接受甲方监督管理，遵守相关法律法规的合同方；

3.监管范围：甲方对乙方业务活动的监督管理范围；

4.监管措施：甲方进行监管的工作方式；

5.违约行为：违反本合同的行为；

6.法律责任：违约行为所需承担的法律后果。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.问题：乙方拒绝提供业务运营相关资料；

解决办法：甲方可要求乙方改正，并依法追究乙方法律责任；

2.问题：乙方未按照相关法律法规开展业务；

解决办法：甲方可要求乙方改正，并依法追究乙方法律责任；

3.问题：甲方未按照本合同履行职责；

解决办法：乙方可要求甲方改正，并依法追究甲方法律责任；

4.问题：监管过程中出现争议；

解决办法：双方通过友好协商解决，协商不成的，向有管辖权的人民法院起诉。

五、所有应用场景：

1.甲方对乙方业务活动进行监督管理；

2.乙方接受甲方的监督管理并遵守相关法律法规；

3.甲方对乙方进行现场检查；

4.甲方要求乙方提供业务运营相关资料；

5.甲方对乙方进行业务指导和培训；

6.甲方对乙方进行违法违规行为的查处。