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深交所拟上市公司董秘考试要点整理

股票上市规则

1信息披露的基本原则及一般规定

2上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、

完整。

3真实是指应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为

依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。

4准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易

懂的文字，不得有误导性陈述。

5完整是指应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，

不得有重大遗漏。

6及时是指应当在本规则规定的期限内披露所有重大信息

（对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的

信息）。

7公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。向股

东、实际控制人或第三方报送的文件涉及未公开重大信息

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的，要及时向交易所报告。

8上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。

9上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘

密或本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或

误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓

披露的申请，说明暂缓披露的理由和期限：

（1）拟披露的信息未泄露；

（2）有关内幕人士已经书面承诺保密；

（3）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限

一般不超过2个月。

10上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所

认可的其他情况，按本规则披露或履行相关义务可能会导致

其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益

的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义

务。

11董事、监事和高级管理人员

12上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前，新任

董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月

内，新任高管应当在董事会通过其任命后1个月内，签署一

式三份《声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。

13上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的，

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应当自该等事项发生变化之日起5个交易日内向本所和公司

董事会提交相关该等事项的最新资料。

14上市公司董、监、高应当在公司股票上市前、任命生效时

及新增股份时，按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持

本公司股份。

15公司董、监、高子公司股票上市之日起1年内和离职后半

年内，不得转让其所持本公司股份（锁定期）。一年锁定期

满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提

前报本所备案，且每年所卖股份不得超过25%，少于1000股

的可以一次性卖。

16上市公司董、监、高、5%以上股份股东，将其持有的该公

司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，

由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收

益，并及时披露相关情况。

17董事会秘书职责：负责公司信息披露事务、负责公司投资

者关系管理和股东资料管理工作、组织筹备董事会会议和股

东大会、负责公司信息披露的保密工作、关注媒体报道并主

动求证真实情况、组织董监高培训、督促董监高守法等。

18董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律

专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁

发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任

上市公司董事会秘书：

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（1）有〈公司法〉第147条规定情形之一的；（犯罪犯法）

（2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满3年的；

（3）最近3年受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批

评的；

（4）本公司现任监事；

（5）本所认定不合适担任董事会秘书的其他情形。

19上市公司应当自首次公开发行股票上市后3个月内或原任

董秘离职后3个月内聘任董秘。

20上市公司在聘任董秘的同时，还应当聘任证代，协助董秘

履行职责。董秘不能履行职责时，由证代履行。

21上市公司董秘空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管

代行董秘职责，并报本所备案，同时尽快确定董秘人选。公

司指定代董秘人员之前，由董事长行使董秘职责。董秘空缺

期间超过3个月，由董事长代行董秘职责，直至公司正式聘

任董秘。

22股票和可转换公司债券上市

23发行人首次公开发行股票后申请其股票在本所上市，应当

符合下列条件：

（1）股票已公开发行；

（2）公司股本总额不少于人民币5000万元；

（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股

本总额超过人民币4