2024年全国基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试黑金试卷(详细参考解析）396.docx

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全国基金从业资格证考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

2、按照投资对象不同，可将基金分为（）。

A.契约性基金、公司型基金

B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

C.股票基金、债券基金

D.成长型基金、收入型基金

3、(2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（）。

A.完善的内部控制

B.完善的风险管理制度

C.有效的投资研究团队

D.健全的治理结构

4、下列关于投资基金的说法错误的是()。

A.对冲基金即“风险对冲过的基金”

B.另类投资基金一般采用私募方式

C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式

D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险

5、（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（）。

A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件

B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金

C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格

D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

6、封闭式基金与开放式基金的区别不包括（）。

A.法律主体资格不同

B.份额限制不同

C.价格形成方式不同

D.激励约束机制与投资策略不同

7、(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（）。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

B.《基金经理注册登记规则》

C.《证券投资基金管理公司管理办法》

D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

8、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.基金管理人

D.基金业协会

9、保本基金从本质上讲是一种（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.平衡基金

10、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是()。

A.遵从价格优先、时间优先原则

B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币

C.采用竞价成交的方式

D.实行T+1交收制度

11、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。

A.基金公司销售人员开发高净值个人客户

B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

C.基金公司自主开发建立电子商务平台

D.基金公司销售人员维护机构客户

12、（2017年真题）关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（）。

A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行

B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存

C.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险

D.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密

13、基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（）

A.基金主要投资方向和类别

B.基金合同、招募说明书

C.基金代销协议

D.公司章程或者合伙协议

14、(2016年)与普通的开放式基金不同，ETF份额（）。

A.只能以现金认购

B.只能以证券认购

C.既可以用现金认购，也可以用证券认购

D.既不能用现金认购，也不能用证券认购