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上市公司整治与股权管理制度

第一章总则

第一条目的和依据

本制度的订立旨在规范上市公司整治和股权管理，维护公司合法权

益，提高公司整治效能，保障股东权益，并依据公司法、证券法、国

务院有关法规及《上市公司整治准则》等相关法律法规。

第二条适用范围

本制度适用于我司的股权结构、整治架构、公司决策等方面的管理

和整治。

第三条定义

1.上市公司：指已在国内外证券市场上市的依法设立的公司。

2.股权：指股东按比例享有的股份及相关权益。

3.董事会：指具备决策权和监督权的最高权力机构。

4.监事会：指对董事会和经营管理层的决策行为进行监督的

机构。

5.董事长：指由股东会选举产生的董事会重要负责人，负责

组织协调董事会工作。

6.独立董事：指与公司没有任何关联关系，独立行使职权的

董事。

7.股东大会：指由公司股东构成的最高权力机构。

第二章股权管理

第四条股东权益保护

1.公司要依法保证股东合法权益，充分披露信息，确保股东

知情权、参加权和监督权的行使。

2.公司要加添与股东的沟通，定期召开股东大会，接受股东

监督，并建立有效的投资者关系管理机制。

3.公司要确保股东平等投票权和获得收益的权利。

4.公司要建立健全的内部掌控制度，防备和抵制内幕交易、

掌控市场等违法行为。

5.公司要保护中小股东权益，确保他们的合法权益不受侵害。

第五条股东大会

1.股东大会是上市公司的决策机构，包含常规股东大会和临

时股东大会。

2.公司要确保股东大会依法召开，提前公告议题，并确保股

东充分行使表决权。

3.股东大会决议应当公正、公平、公开，决策结果要得到有

效执行。

4.股东大会应当定期审议并决议公司的重点事项，如资产重

组、利润调配、股权激励方案等。

第六条董事会

1.董事会是公司的决策和执行机构，要确保董事会成员具备

相应的专业知识、经验和道德品质。

2.董事会应当依法行使职权，确保公司经营活动合法、规范、

高效，并对公司高层管理人员的工作进行监督和评价。

3.董事会要定期召开会议，订立公司的决策和战略方针，并

对公司财务情形、风险管理等进行监督。

4.董事会应当建立健全的内部掌控制度，防范公司风险，保

护股东利益。

第七条独立董事

1.公司应当设立肯定比例的独立董事，确保董事会独立监督

公司经营管理。

2.独立董事应当具备相应的专业知识和经验，独立行使职权。

3.独立董事要参加董事会会议，对公司的决策和紧要事项提

出独立看法，并对公司财务报告等进行审查。

第三章公司整治

第八条决策程序

1.公司决策程序应当合法、公正、公开，有关决策文件应当

保管、归档，并对外公示。

2.公司要建立健全的决策机制，明确各级决策权限和职责，

遵从决策程序和决策规范。

第九条内部掌控

1.公司应当建立完善的内部掌控制度，明确各级岗位的职责

和权限，实现风险的有效防范和掌控。

2.公司要进行内部掌控的监督和评估，及时发现和矫正问题，

确保内部掌控制度的有效性。

第十条风险管理

1.公司要建立风险管理制度，明确风险管理的责任和程序，

及时发现、评估和应对各类风险。

2.公司要做好危机管理，订立应急预案，保障公司经营的连

续性和安全性。

第十一条信息披露

1.公司要依照法律法规的规定，及时、准确地向股东和投资

者披露公司的经营情形、财务情形和重点事项。

2.公司要建立完善的信息披露制度，明确信息披露的责任和

程序，并定期披露年度报告、中期报告等信息。

第十二条诚信经营

1.公司要恪守商业道德和诚信原则，建立良好的企业形象。

2.公司要与股东、投资者、员工等建立互信关系，公正、公

平、公开地处理涉及利益冲突的问题。

第四章执法和监督

第十三条监事会

1.公