2024年全国证券从业之金融市场基础知识考试绝密预测题(附答案）556.docx

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全国证券从业考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、企业发行短期融资券要求（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.中国银行间市场交易商协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

2、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。

A.中国人民银行

B.国务院

C.财政部

D.中国人民检察院

3、以下（）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

A.外资股

B.红筹股

C.H股

D.B股

4、委托受理的手续和过程包括（）。

①委托承接

②委托受理

③委托执行

④委托撤销

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

5、（2020年真题）需要直接从基金资产中列支的费用有（）。

Ⅰ管理费

Ⅱ托管费

Ⅲ基金合同生效后的律师费

Ⅳ基金的证券交易费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

6、指数基金的优势有()。

Ⅰ．可以作为避险套利的工具

Ⅱ．可以为股票投资者提供超额的投资回报

Ⅲ．风险较小

Ⅳ．费用低廉

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

7、（2018年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看跌期权

D.看涨期权

8、传统信用风险转移的方法主要有（）。

①信用保险

②辛迪加贷款

③贷款出售

④资产互换

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

9、我国《公司法》规定，股票发行价格（）。

Ⅰ．可以低于票面金额

Ⅱ．可以和票面金额相等

Ⅲ．也可以超过票面金额

Ⅳ．不得低于票面金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A.不确定

B.托管人随时确定

C.管理人随时确定

D.固定

11、关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()

A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所

B.15世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现

C.14世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易

D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆

12、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。

A.任何金融产品都是风险和收益的组合

B.风险是与收益相匹配的

C.投资是以风险换收益

D.以风险换收益也应无限制地承担风险

13、影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。

Ⅰ．清算方式的变化

Ⅱ．宏观经济政策的调整

Ⅲ．供求关系的变化

Ⅳ．经济形势的变化

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有()。

Ⅰ．首次公开发行股票及上市

Ⅱ．上市公司召开股东大会

Ⅲ．上市公司实行股权激励计划

Ⅳ．证券衍生品种的发行及上市

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

15、中央政府发行的国债，主要用途有()。

Ⅰ、改变自身资产负债结构

Ⅱ、解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要

Ⅲ、弥补国有财政赤字

Ⅳ、满足国有企业经营需要

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

16、以下属于证券市场融资的基本形式是（）。

①资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券

②资金赤字单位在市场上募得资金

③