2024年全国证券从业之金融市场基础知识考试黑金试题（附答案）673.docx

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全国证券从业考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、（2020年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）

Ⅰ货币市场基金和债券型基金可以从基金资产列支基金销售服务费

Ⅱ股票型基金的年托管费率一般为0.25%

Ⅲ基金管理费是逐日计提，按月支付

Ⅳ货币市场基金的年管理费率一般为0.15%-0.33%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。

Ⅰ.现券

Ⅱ.质押式回购

Ⅲ.开放式回购

Ⅳ.债券借贷

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。

A.证券投资基金

B.社保基金

C.企业年金

D.社会公益基金

4、基金资产估值的最终目的是（）。

A.客观准确地计算基金管理费和托管费

B.计算、评估基金资产的价值

C.计算、评估基金负债的价值

D.确定基金份额净值

5、中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。

Ⅰ．在中国境外注册

Ⅱ．在中国香港上市

Ⅲ．主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司

Ⅳ．在纽约上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。

A.上证综指

B.深证100指数

C.深证成分指数

D.行业分类指数

7、全国外汇调剂中心于（）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

8、国际直接投资主要进行的形式有（）。

①采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业

②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例

③利润再投资

④利用国际上金融资产的价格波动高拋低吸

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

9、紧缩性货币政策的实施手段包括（）。

I．加强信贷控制

Ⅱ．征收利息税

Ⅲ．开展正回购交易

Ⅳ．提高利率

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。

①筹集、管理和运作基金

②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作

③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制.

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

11、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

12、我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A.代理制

B.代销制

C.经纪制

D.委托制

13、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。

①短期融资券

②中期票据

③非公开定向发行债务融资工具

④中小非金融企业集合票据

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

14、关于公司债券的分类，下列说法正确的（）。

①按担保抵押情况，分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券

②按付息方式不同，分为普通公司债券和收益公司债券

③按内含选择权的不同，分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债