2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试快速提分卷(详细参考解析）539.docx

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全国证券从业考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．设立有限责任公司必须有公司住所

Ⅱ．设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ．有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程

Ⅳ．设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

②公司合并、分立、转让主要财产的

③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

3、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。

Ⅰ.法定代表人

Ⅱ.稽核部门负责人

Ⅲ.直接负责的主管人员

Ⅳ.其他直接负责人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、证券公司应每月、每半年、每年向()报送自营业务情况。

Ⅰ．中国证监会

Ⅱ．证券交易所

Ⅲ．中国证券业协会

Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

5、包销与代销的区别包括（）。

Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买

Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买

Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担

Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（）。

①自然人有限合伙人死亡的

②自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

③自然人有限合伙人被宣告失踪的

④自然人有限合伙人丧失劳动能力的

A.①②

B.②③④

C.②③

D.①③④

7、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.一次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的

8、关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

9、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

10、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式