企业境内经营风险防控关键点、风险描述、防控操作规则及风险预警体系.docx

1风险防控关键点描述及操作规程

风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则

风险防控关键点

产生原因

主责部门

操作规程

经营信息风险

一是在共享信息的过程中，由于信息的不对称和严重的信息污染现象导致的信息不准确性、滞后性和其他一些不良后果；二是经营人员有意或无意的使企业经营信息和文件出现外漏。经营信息及时性、准确性关系到企业投标决策对错，信息保密是企业经营工作顺利进展的前提。

市场投资部

（1）针对经营信息风险的防控，组织经营人员进行系统的学习和培训；(2)在信息共享中，减少共享的次数，实现重要信息的映射传播;(3)对信息上报不准确、不及时的个人和单位，在经营会上给予通报批评；（4）对泄密事件的公司将视其情节轻重及损失程度追究当事人的责任，纪律处分和经济处罚。

投标战略风险

投标战略是企业投标活动的准则，决定在投标中采取的态度和方法。在不同地区、不同领域、不同时期、不同项目，企业的战略可能不同，投标的准则也不同。可能会引起投标准则制定执行和企业的发展战略不相称。

市场投资部

(1)了解国家宏观经济政策，全面掌握全国疏浚市场的份额，了解地方政府的投资意向，正确定位疏浚市场的发展前景；（2）制定与之相配的企业发展战略；（3）制定科学合理的投标标准；（4）立项批复报总经理或董事长批注。

技术风险

疏浚市场新工艺、新技术逐渐增多，新的设计层出不穷，对投标单位提出更高的要求。投标中对工程实施过程是否采取新技术、新工艺不能准确定位，对船舶生产率、时间利用率把握不准，进一步影响投标报价的准确性。

市场投资部

（1）对特大型项目及特殊项目组织技术专家进行标前评审；（2）提出科学合理的技术方案，提高技术标的编制质量，指导投标报价。

报价风险

报价的准确对投标起着至关重要的作用，要求经营人员有较强的综合素质，不仅对市场价格有一定的了解，还要对企业的管理水平、技术实力有准确的判断，否则会大大降低中标的概率。

市场投资部

（1）提高企业的管理水平，加强企业施工成本预算；（2）掌握其它投标单位在不同时期、不同地区的投标报价趋势；（3）对工艺复杂的项目组织专家进行评审，提高报价的准确性。

资金风险

对业主资信情况不了解或从地方到政府都出现资金紧张的情况，导致付款能力降低，给企业的现金流带来风险。

市场投资部

（1）投标项目符合国家的产业政策，符合中交交建和发展的战略和社会需求；（2）对项目业主的资信情况进行调查；（3）对项目的业主进行合理的筛选并报总经理或董事长批准。

信誉风险

分包商是否合规合法，是否能履约合同条款；公司作为承办商是否能优质高效的完成任务。二者都关系到企业荣誉，也影响到企业再经营的工作。经营过程中对工程潜在的风险意识不到，造成履约困难；生产管理中对项目管理不严格，在质量、工期上难达到投标时对业主的承诺。

市场投资部

（1）加强投标过程中的风险防控意识;（2）分包过程中选择合规合法、可靠的合作伙伴，提高项目的履约程度；(3)生产管理中严格管理；（4）进行客户回访，有效获得顾客感受信息，综合分析、评价公司满足顾客的能力，寻求持续改进的有效途径。

内部同业竞争

疏浚产业从产能不足发展到产能过剩，行业的竞争大大加剧，这种趋势给企业带来新的挑战。竞争加剧，公司的生存空间会发生改变。

市场投资部

（1）走多元化发展道路，以主营业务为依托，发展水工、市政、环保等工程，开拓水环境综合治理和海外市场；（2）加强和集团兄弟单位的交流合作，实现企业的共赢；（3）提高企业的现代化管理水平，降低企业的成本费用；（4）合并其它中小型疏浚公司，做到优势互补，提高企业的竞争力。

2风险预警

2.1预警等级

按照投标风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对投标风险处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：

序号

预警指标

“红色”预警指标值

“橙色”预警指标值

“黄色”预警指标值

1

连续未完成月度经营计划月数

5个月

4个月

3个月

2

投标战略风险

投标战略不符合企业发展和集团要求

投标战略不符合企业发展要求

名义上合规合法，实际存在较大的不确定因数

3

技术风险

投标中工程地质复杂，土质情况特殊、施工难度大、传统的施工工艺难达到项目对施工工期、质量等要求

技术方案制定大大影响投标报价

技术方案制定可能影响投标报价

4

报价风险

5亿、投标报价分值在评标中的权重超50%的项目；利润率达不到公司要求。

报价影响公司的利润率，资金成本加大

原材料上涨快，增加施工成本

5

资金风险

垫资项目或业主资信了解不清楚的项目

合同限定收款率低于60％且没有补偿的项目

无工程预付款的项目

6

信誉风险

不能很好的履约施工合同，给企业的信誉带来危机，影响项目的经营工作

业主的信誉低，在生产中，苛刻