企业经营合同风险防控关键点、风险描述、防控操作规则及风险预警.docx

风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则

风险防控关键点

风险描述

主责部门

防控操作规则

投标

对项目情况和业主不深入了解，盲目投标。

市场投资部

（1）合同谈判前，要深入了解业主的资信度、履行能力和是否办理相应建设手续等签订合同应具备的相应条件，又要对自身行为是否存在违法作相应分析，谨防承包人因自己的经营失误而造成合同主体的不合法；（2）对招标文件中所附合同认真研读，对问题条款在标前答疑会上提交业主澄清。

谈判、签订合同

因签约不规范、不合法而导致的承发包合同、分包合同的无效所带来的风险；因合同条款约定的不严密、不完善而使企业在合同履行过程中造成被动和对其自身合法利益的维护带来的不利影响的风险，如工程款拖欠等。

市场投资部

（1）在企业内部建立和完善合同评审体系。制订和健全企业内部合同管理制度，有针对性地加强合同谈判、审批、批准和合同效力审查；（2）尽可能地采用建设工程合同《示范文本》，以减少合同签订过程中的漏洞；（3）适度掌握谈判策略和技巧，使风险条款合同化，力争对责权利不平衡条款、单方面约束性条款作修改或限定，防止独立承担风险；

（4）向第三方转移风险，包括推行担保制度和工程保险；（5）把握施工合同无效情形及法律后果，正确应对相应风险；（6）合同签约时，应根据工程标的物的不同性质、状况，采用不同的进度款结算与支付方式；（7）为防范结算纠纷与决算欠款，签约阶段应同发包人协商既要明确约定工程造价和计价方式，又要约定在工程竣工后的结算程序中出现争议的解决方式，还应约定发包人在限定期限内委托双方签约时事先指定的工程造价咨询机构及时审核。

履行

履约过程中，承包人面对的风险主要来自于自身履约管理的不规范、不完善。

工程部

（1）在整个施工合同履行过程中，加大监督和执行力度，对每一项工作责任到人、管理到位、措施得力、手续完备，对风险大的工程，在技术力量、机械装备、材料供应、资金供应等方面予以特殊对待，全力保证合同的实施；（2）在合同履行过程中，各单位应不断提高项目管理水平，及时提交结算资料，依照法律和合同约定及时对中间结算款、分部分项结算等款项向发包人主张权利，或及时确认工程欠款的债权事实，为采取法律措施奠定基础和提供依据。（3）强化过程履约管理的法律风险防范。在合同履行过程中，如发现在签约时存在法律风险，应及时采取措施加以解决。如在合同签订时发包人未取得有关证照，在合同履行过程中各单位应及时督促，协助发包人及时补办，以免以后发生争议因相关手续欠缺导致合同无效。对履行中的合同或相关条款违反法律法规强制性规定的，应及时向发包人提出交涉，并固定相应证据，防止以后一旦发生争议或合同被确认无效时以此作为抗辩，以免除或减轻自身过错责任。（4）有针对性地加强分包工程合同的管理。既要杜绝转包行为，又要对分包行为依法规范，分包合同不规范所导致的合同无效应是各单位防范的重点。

变更、索赔

索赔不及时、不到位，使企业和利益受损

市场投资部

加强签证管理，重视工程索赔（工程签证是指工程承发包双方在施工过程中按合同约定对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议，互相书面确认的签证即成为工程结算或最终结算增减工程造价的凭据。）

（1）明确甲方代表和乙方项目经理的量化管理责任，杜绝该签未签、该赔不赔的情况；

（2）建立严格的文档记录和资料保管制度，加强专业的和有针对性的签证和索赔管理；

（3）注意提出签证和索赔的期限和程序，严格执行示范合同文本中约定的签证和索赔程序、时限，凡是应该在施工过程中提出的均应及时提出、及时清结；（4）随时进行签证、索赔咨询，聘请法律专业人员或专业咨询服务机构进行有效的签证、索赔。

6风险预警

2.1预警等级

按照合同风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对外投资处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：

序号

预警指标

红色预警指标值

橙色预警指标值

黄色预警指标值

1

外界环境风险

国际、国内经济形势根本性变化，材料大幅上涨、恶性通货膨胀，签订闭口合同，对合同价格的调整没有规定。

国际、国内经济形势变化，材料大幅上涨、通货膨胀，签订闭口合同，对合同价格的调整没有规定；或虽然签订开口合同，但调价的比例值偏低或计算原则含糊不清，使履约成本大幅增加。

国际、国内经济形势变化，材料上涨、通货膨胀，签订闭口合同，对合同价格的调整没有规定；或虽然签订开口合同，但调价的比例值偏低或计算原则含糊不清，使履约成本增加。

2

法律风险

签订合同违反或规避法律法规强制性规定，导致被追究法律责任，承担法律后果（如在未中标和签订施工合同前为业主垫资、出现阴阳合同，或提前进场施工等）。

签订合同违反或规避法律法规强制性规定，导致存在较大