企业境内市场经营风险防控规则手册.docx

企业境内市场经营风险防控规则

1适用范围

本管理文件适用于公司组织境内市场经营工作中的风险防控。

2风险描述

2.1市场风险

(1)经营信息风险：信息是认识客观事物的载体，是企业领导决策的依据，经营信息及时性、准确性关系着企业投标决策的对错，信息保密是企业经营工作顺利进展的前提。

(2)投标战略风险：不同地区、不同领域、不同时期、不同项目，企业的投标战略可能不同，投标的准则也不同，要区别对待。

(3)技术风险：投标中对现在新工艺、新方法、新技术不了解，投标过程中报价不准确。

(4)报价风险：现在疏浚市场投标报价竞争激烈，许多招标工程要求合理低价中标，为了保证项目不亏，投标报价存在的较大风险，有时直接关系到项目的盈亏。

(5)资金风险：对业主资信情况不了解，导致付款能力降低，给企业的现金流带来风险。

(6)信誉风险：企业对工程的施工信誉程度关系着企业人员和企业的各种荣誉，荣誉的好坏对企业可持续发展起着决定性的作用。

(7)内部同业竞争：行业的竞争给企业的生存和发展带来严峻的考验，公司的生存空间会因此而发生改变。

3相关制度、规范、细则

文件名称

XX建设工程公司市场投资管理手册

一、目的

二、范围

三、职责

四、管理制度及流程

（一）经营管理方针

（二）经营管理体

（三）境内经营管理办法

（四）顾客满意度评价管理

（五）资质管理办法

（六）定额管理办法

（七）标后预算管理办法

4业务流程

4.1境内经营管理工作流程图

4.2投标管理工作流程图

5风险防控关键点描述及操作规程

风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则

风险防控关键点

产生原因

主责部门

操作规程

经营信息风险

一是在共享信息的过程中，由于信息的不对称和严重的信息污染现象导致的信息不准确性、滞后性和其他一些不良后果；二是经营人员有意或无意的使企业经营信息和文件出现外漏。经营信息及时性、准确性关系到企业投标决策对错，信息保密是企业经营工作顺利进展的前提。

市场投资部

（1）针对经营信息风险的防控，组织经营人员进行系统的学习和培训；(2)在信息共享中，减少共享的次数，实现重要信息的映射传播;(3)对信息上报不准确、不及时的个人和单位，在经营会上给予通报批评；（4）对泄密事件的公司将视其情节轻重及损失程度追究当事人的责任，纪律处分和经济处罚。

投标战略风险

投标战略是企业投标活动的准则，决定在投标中采取的态度和方法。在不同地区、不同领域、不同时期、不同项目，企业的战略可能不同，投标的准则也不同。可能会引起投标准则制定执行和企业的发展战略不相称。

市场投资部

(1)了解国家宏观经济政策，全面掌握全国疏浚市场的份额，了解地方政府的投资意向，正确定位疏浚市场的发展前景；（2）制定与之相配的企业发展战略；（3）制定科学合理的投标标准；（4）立项批复报总经理或董事长批注。

技术风险

疏浚市场新工艺、新技术逐渐增多，新的设计层出不穷，对投标单位提出更高的要求。投标中对工程实施过程是否采取新技术、新工艺不能准确定位，对船舶生产率、时间利用率把握不准，进一步影响投标报价的准确性。

市场投资部

（1）对特大型项目及特殊项目组织技术专家进行标前评审；（2）提出科学合理的技术方案，提高技术标的编制质量，指导投标报价。

报价风险

报价的准确对投标起着至关重要的作用，要求经营人员有较强的综合素质，不仅对市场价格有一定的了解，还要对企业的管理水平、技术实力有准确的判断，否则会大大降低中标的概率。

市场投资部

（1）提高企业的管理水平，加强企业施工成本预算；（2）掌握其它投标单位在不同时期、不同地区的投标报价趋势；（3）对工艺复杂的项目组织专家进行评审，提高报价的准确性。

资金风险

对业主资信情况不了解或从地方到政府都出现资金紧张的情况，导致付款能力降低，给企业的现金流带来风险。

市场投资部

（1）投标项目符合国家的产业政策，符合中交交建和发展的战略和社会需求；（2）对项目业主的资信情况进行调查；（3）对项目的业主进行合理的筛选并报总经理或董事长批准。

信誉风险

分包商是否合规合法，是否能履约合同条款；公司作为承办商是否能优质高效的完成任务。二者都关系到企业荣誉，也影响到企业再经营的工作。经营过程中对工程潜在的风险意识不到，造成履约困难；生产管理中对项目管理不严格，在质量、工期上难达到投标时对业主的承诺。

市场投资部

（1）加强投标过程中的风险防控意识;（2）分包过程中选择合规合法、可靠的合作伙伴，提高项目的履约程度；(3)生产管理中严格管理；（4）进行客户回访，有效获得顾客感受信息，综合分析、评价公司满足顾客的能力，寻求持续改进的有效途径。

内部同业竞争

疏浚产业从产能不足发展到产能过剩，行业的竞争大大加剧，这种趋势给企业带来新的挑战。竞