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2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共200题）

1、下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。

A.情节严重的，处5年以上有期徒刑

B.情节严重的，处以拘役

C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役

【答案】B

2、（2018年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

【答案】C

3、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则

B.内部制衡性原则

C.全流程风控原则

D.公允性原则

【答案】D

4、（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、（2017年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上50万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.5万元以上30万元以下

【答案】A

6、(2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

A.混合管理

B.相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理

【答案】B

7、下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元

B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元

C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】B

8、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】D

9、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。

A.6

B.5

C.4

D.3

【答案】A

10、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

11、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（）。

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④⑤

D.①③④⑤

【答案】C

12、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。

A.①②③④

B.①②

C.③④

D.①②③

【答案】A

13、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

【答案】B

14、下列关于公开发行的说法中错误的是（）。

A.向不特定对象发行证券为公开发行

B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内

C.非公开发行证券，不得采用广告方式

D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式

【答案】B

15、（2017年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25％

B.30％

C.35％

D.75％

【答案】B

16、下列属于农产品期货的有().

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、III

【答案】D

17、发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

18、存托人应当承担的职责包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

19、有限责任公司的权力机关是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

【答案】A

20、下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

21、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

22、证券公司在选择代销