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2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基

础知识基础试题库和答案要点

单选题（共45题）

1、下列说法错误的是（）。

A.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证

券是必不可少的

B.做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。

C.做市商之间不允许进行资金或证券的拆借。

D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入

【答案】C

2、深圳市场，ETF申购／赎回的过户费按证券过户面值的（）向投资者收

取，且债券ETF（）过户费。

A.0.25‰；收取

B.0.5‰；收取

C.0.25‰；不收取

D.0.5‰；不收取

【答案】C

3、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场

转让的是()

A.大额可转让定期存单

B.短期融资券

C.银行承兑汇票

D.中期票据

【答案】A

4、到期收益率，在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈

（）。

A.同方向增减

B.反方向增减

C.先增后减

D.先减后增

【答案】B

5、（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

A.研究部

B.投资部

C.交易部

D.投资决策委员会

【答案】C

6、年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换

股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价格也下跌至转股

价格之下，最有可能出现的情况是()

A.转换条款行使

B.赎回条款行使

C.债券价值上涨

D.回售条款行使

【答案】D

7、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率

B.国债回购利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】D

8、关于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是()

A.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和

节约资金使用等方面取得了良好效果

B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近

C.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值

D.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率

【答案】C

9、假设投资者在2015年4月17日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申

购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。

A.4月17日

B.4月18日

C.4月20日

D.4月22日

【答案】C

10、某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,

基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计

提的基金管理费为（）万元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】D

11、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东

若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。

A.5％～10％

B.5％～15％

C.5％～20％

D.5％～25％

【答案】C

12、关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。

A.住房按揭支持证券

B.所有的公募基金

C.银行存款

D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

【答案】B

13、设立证券登记机构必须经（）同意。

A.证监会

B.会员大会

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

14、（）的基本假设是投资者是厌恶风险的。

A.马可维茨的证券组合理论

B.法玛的有效市场假说

C.夏普的单一指数模型

D.套利定价理论

【答案】A

15、投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，

则该投资者享有哪几天的收益()

A.2月10日

B.2月11日、2月12日和2月13日

C.2月10日、2月11日和2月12日

D.2月11日和2月12日

【答案】C

16、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的

标的资产。

A.认购权证

B.认沽权证

C.认股权证

D.备兑权证

【答案】A