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ⅩⅩ证券股份XX合规管理制度

第一章总那么

第一条为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续

规范发展，保障公司依法合规经营，防范合规风险，依据《中华人

民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理

试行规定》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。

第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执

业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律

规那么、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德

和行为准那么〔以下统称“法律、法规和准那么〞〕。

本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或

执业行为违反法律、法规或准那么而使公司受到法律制裁、被釆取

监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制

度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

第四条合规是公司所有员工的共同责任，公司推行合规经营、全

员合规、合规从高层做起以及合规创造价值的理念，倡导和推进合

规文化建设，培育全体员工的合规意识。

第五条合规是公司经营活动的组成部分。公司为合规管理提供物

质保障和必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规总监及其

他合规管理人员切实有效履行职责。

第二章合规管理的目标和基本原那么

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第六条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制，制定

和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效

识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，

保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准那

么，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发

展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。

第七条公司合规管理的基本原那么：

(一〕全面性原那么。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部

门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个业

务环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。

(二〕主动性原那么。公司及其全体工作人员在其经营管理和执

业行为中应当主动执行合规制度，主动寻求合规支持；公司各部门、

分支机构及其员工发现XX违规行为或和合规风险隐患时，应当主

动、及时地向合规总监或合规管理部门报告；合规管理制度应当随

着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经

营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改或完善。

(三〕独立性原那么。合规总监和合规管理部门具有独立性，公

司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接

向合规总监和合规管理部门下达指令或者干涉其工作；公司的董事、

监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监

和合规管理部门的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监和合

规管理部门履行职责。

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(四〕合理性原那么。合规管理应当符合国家有关法律法规和中

国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、合规状况及公

司所处的环境相适应，以合理的成本实现合规管理的目标，保障公

司各项业务健康规范运行。第三章董事会、监事会、高级管理人员

的合规职责第八条公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、

法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规

管理的有效性承担责任。

公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工

作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理

的有效性承担责任。

第九条董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管

理基本政策的审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承

担责任。其在公司合规管理中的具体职责主要是：

(一〕审议批准合规管理的基本制度并监督实施，按照规定对合

规管理情况进行检查评价；

(二〕监督经营管理层在合规总监及合规管理部门协助下有效实

施合规

管理；

(三〕根据法律法规和规范性文件的规定，任免和考核合规总监，

设立合规部门或指定有关部门协助合规总监履行合规管理职责；

(四〕对中国证监会、外部审计机构和合规总监等对公司合规