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董秘及证券事务代表管理规定

董事会秘书（董秘）及证券事务代表（以下简称“董秘”）在公

司治理中扮演着重要的角色。为了做好董秘及证券事务代表的

管理工作，制定管理规定是必不可少的。下面就董秘及证券事

务代表管理规定进行详细阐述。

一、管理规定的目的和依据

1.目的

董秘及证券事务代表管理规定的目的是规范董秘及证券事务代

表的行为，加强对其管理，确保公司治理的规范化和透明化。

2.依据

董秘及证券事务代表管理规定的依据主要包括公司法、证券法、

证券交易所规则和国家有关行政部门制定的相关规定。

二、董秘及证券事务代表的基本职责

1.董秘的基本职责

董秘是公司董事会的重要助理，他的基本职责包括：

（1）协助董事会履行相应的法定职责；

（2）参与公司的战略规划和决策，提供专业意见和建议；

（3）组织和协调董事会会议，做好会议记录和决议的执行，

确保董事会决议的准确性和完整性；

（4）负责和监督公司信息披露的工作，确保信息披露的及时、

准确和公正；

（5）协调和沟通公司内外各方的关系，维护公司的声誉和形

象。

2.证券事务代表的基本职责

证券事务代表是公司对外信息披露的重要负责人，他的基本职

责包括：

（1）负责公司信息披露相关事务，包括筹备、起草、审核和

发布公司信息披露文件；

（2）监督和管理公司内部的信息披露流程，确保信息披露的

规范和一致性；

（3）与证券交易所、证监会等有关部门保持密切联系，及时

了解相关政策和规则的变化；

（4）协助董秘负责与股东沟通，回应投资者的关切和问题；

（5）参与公司内部的培训和宣传活动，提高员工对信息披露

工作的认识和理解。

三、董秘及证券事务代表的资格要求和责任义务

1.董秘的资格要求和责任义务

（1）具备高等学历，熟悉公司治理和证券法律法规；

（2）具备丰富的公司管理和信息披露经验；

（3）具备良好的沟通和协调能力，能够与董事会、高层管理

人员和投资者保持良好合作关系；

（4）履行保密义务，保护公司的商业机密和涉及公司的内幕

信息安全；

（5）应当诚实守信，勤勉尽责，忠诚公司利益，遵守法律法

规和公司的规章制度。

2.证券事务代表的资格要求和责任义务

（1）具备证券从业资格，熟悉公司信息披露的相关法律法规

和规则；

（2）具备丰富的信息披露经验，并能够及时了解相关政策和

规定的变化；

（3）严格按照相关流程和要求，准确、完整地起草和审核信

息披露文件；

（4）履行保密义务，遵守法律法规和公司的规章制度；

（5）应当诚实守信，勤勉尽责，忠诚公司利益，不得利用信

息优势谋取不正当利益。

四、董秘及证券事务代表的管理措施

1.管理措施的内容

（1）建立董秘及证券事务代表的绩效考核制度，定期评估其

工作表现和业务能力；

（2）提供必要的培训和学习机会，更新信息披露和公司治理

的知识和理念；

（3）建立健全的信息披露工作流程和内部控制制度，确保信

息披露的质量和合规性；

（4）定期组织董秘及证券事务代表的经验交流和业务学习会

议，提高工作水平和能力；

（5）加强对董秘及证券事务代表的监督和检查，发现问题及

时进行纠正和处理。

2.管理措施的落实

公司应当建立董秘及证券事务代表管理制度，明确董秘及证券

事务代表的职责和权力，规范其行为和工作流程。同时，公司

应当建立董秘办公室和信息披露部门，配备足够的人员和专业

知识，提供必要的资源和支持。

五、管理规定的监督和改进

1.监督机制

公司董事会、股东大会、监事会及其他相关部门应当对董秘及

证券事务代表的工作进行有效的监督和检查。同时，公司应当

对董秘及证券事务代表的工作情况进行定期评估和考核，及时

发现问题并采取相应的纠正和改进措施。

2.改进措施

根据董秘及证券事务代表的管理情况和监督结果，公司应当及

时总结经验教训，改进管理制度和工作流程。同时，公司还应

当加强对董秘及证券事务代表的培训和学习，提高其工作水平

和业务能力。

六、管理规定的解释和修订

1.解释

对于董秘及证券事务代表管理规定中的有关条款的解释权归公

司董事会，并根据需要进行必要的解释和说明。

2.修订

对于董秘及证券事务代表管理规定的修订权归公司董事会，修

订时需经股东大会的批准。

以上就是董秘及证券事务代表管理规定的主要内容。通过制定

和严格执行这些规定，可以提高董秘及证券事务代表的管理水

平和工作效率，保障公司治理的规范化和透明化。