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董秘资格考试：《证券法》之单项选择题

选择题--题库

单项选择题

1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委

会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？

A2006年1月1日

B2006年3月1日

C2006年6月1日

D2006年9月1日

第二百四十条本法自2006年1月1日起施行。

2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误

的？

A向不特定对象发行证券，属于公开发行

B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

第二十八条发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定

应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承

销业务采取代销或者包销方式。

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

第十条公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依

法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依

法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。

有下列情形之一的,为公开发行：

(一)向不特定对象发行证券的；

(二)向特定对象发行证券累计超过二百人的；

(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。

3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送

的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：

A发行保荐书

B发起人协议

C招股说明书

D公司章程

第十二条设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共

和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构

规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：

(一)公司章程；

(二)发起人协议；

(三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资

证明；

(四)招股说明书；

(五)代收股款银行的名称及地址；

(六)承销机构名称及有关的协议。

依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的

批准文件。

4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，

哪项是正确的？

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

第十三条公司公开发行新股,应当符合下列条件：

(一)具备健全且运行良好的组织机构；

(二)具有持续盈利能力,财务状况良好；

(三)最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为；

(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监

督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。

5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙

述，哪项是正确的？

A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

第十六条公开发行公司债券,应当符合下列条件：

(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司

的净资产不低于人民币六千万元；

(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；

(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；

(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；

(六)国务院规定的其他条件。

公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补

亏损和非生产性支出。

上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的

条件外,还应当符合本法