原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
基金法律制度与监督管理练习试卷1（共4套）
（共101题）
基金法律制度与监督管理练习试卷第1套
一、单项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)
1、在我国，()依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A、中国证券业协会
B、中国基金业协会
C、中国银监会及其派出机构
D、中国证监会及其派出机构
标准答案：D
知识点解析：暂无解析
2、基金管理人应当在每年结束之日起()日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在()上，将年度报告摘要登载在()上。
A、30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊
B、60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站
C、90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊
D、120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站
标准答案：C
知识点解析：暂无解析
3、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过()，并应当在招募说明书中载明。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
标准答案：C
知识点解析：暂无解析
4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是()。
A、为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D、最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
标准答案：C
知识点解析：暂无解析
5、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起()日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A、5
B、10
C、15
D、20
标准答案：C
知识点解析：暂无解析
6、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的()，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起()内缴足。
A、20%；2年
B、30%；3年
C、30%；2年
D、20%；3年
标准答案：A
知识点解析：暂无解析
7、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币()万元。
A、2
B、3
C、5
D、10
标准答案：B
知识点解析：暂无解析
8、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立()个一人有限责任公司。
A、1
B、2
C、3
D、4
标准答案：A
知识点解析：暂无解析
9、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A、15日
B、30日
C、45日
D、60日
标准答案：C
知识点解析：暂无解析
10、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。
A、3
B、6
C、9
D、12
标准答案：B
知识点解析：暂无解析
11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起()日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A、15
B、30
C、40
D、60
标准答案：B
知识点解析：暂无解析
二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)
12、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有()。
标准答案：B
知识点解析：暂无解析
13、执行行业自律管理职能的机构有()。
标准答案：B,C
知识点解析：暂无解析
14、下列关于基金销售活动的说法，正确的有()。
标准答案：B,C,D
知识点解析：暂无解析
15、下列关于基金管理公司的说法，正确的有()。
标准答案：B,C,D
知识点解析：暂无解析
16、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合()。
标准答案：B,C,D
知识点解析：暂无解析
17、基金托管人应当对基金管理人编制的()等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
标准答案：A,B,C,D
知识点解析：暂无解析
18、前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括()。
标准答案：A,B,D
知识点解析：暂无解析
三、判断题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)
19、当发现基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职时，督
文档评论（0）